期货经纪公司管理办法 -全站搜索

中国期货业协会章程

发展。nbsp经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核批准设立的期货交易所、期货经纪公司等机构、以及取得协会颁发的期货从业人员资格证书的个人从事开展清算以外的活动。nbsp协会终止后的剩余财产，在中国证监会和社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。nbsp ...

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中华民国期货业商业同业公会会务工作人员服务规则

条为提高本会会务工作效率，积极推展本会会务及业务，依据工商团体会务工作人员管理办法第五条，本会章程第三十六条之规定，订定本规则。第2条本重大违规行为者。第42条有下列情事之一者，予以解聘(雇)：一、担任期交所、期货经纪公司之任何兼职或名誉职位者。二、连续旷职达七日以上或同一年度内累积旷 ...

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论我国反洗钱机制的进一步完善

部门规章的方式颁布了《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。（二）建立起反洗钱组织机构与协调机制随着反洗钱斗争的深入，、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；2、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；3、保险公司、保险资产管理公司；4、信托投资公司、 ...

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证券投资基金法

因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）因的其他机构，向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。第一百零二条通过公开发行股份 ...

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中华人民共和国证券投资基金法

违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五）其他机构，向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。第一百零二条通过公开发行股份 ...

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委托理财协议中的保底条款无效

因将委托人的投资风险转移到了受托人身上而显失公平，并且可能危及专业投资管理机构和资本市场的健康发展，但这些均不足以构成其无效的抗辩。尽管上述持肯定交易管理暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺 ...

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委托理财协议中的保底条款无效

因将委托人的投资风险转移到了受托人身上而显失公平，并且可能危及专业投资管理机构和资本市场的健康发展，但这些均不足以构成其无效的抗辩。尽管上述持肯定交易管理暂行条例》中也规定了期货经纪公司不得向客户作获利保证。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》也规定从事投资咨询业务的机构和人员不得向投资人承诺 ...

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金融机构反洗钱规定

银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；(二)证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；(三)保险公司、保险资产管理公司；(四)信托投资向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。前款规定的具体实施办法由中国人民银行另行制定。第十二条中国人民银行会同中国银行业监督 ...

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试论法学的财产性收入与法律保护

、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得担任基金管理人的基金从业人员。此外，认购公司债券的法律保护，还可以适用企业债券管理办法，以下因素，包括：①现行银行同期储蓄存款利率水平。现行银行同期储蓄存款利率是公司债券利率的下限。②国家关于债券利率的规定。企业债券的利率不得高于银行相同 ...

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试论法学的财产性收入与法律保护

、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员，不得担任基金管理人的基金从业人员。此外，认购公司债券的法律保护，还可以适用企业债券管理办法，以下因素，包括：①现行银行同期储蓄存款利率水平。现行银行同期储蓄存款利率是公司债券利率的下限。②国家关于债券利率的规定。企业债券的利率不得高于银行相同 ...

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