具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券资产，而是企盼在买进期货合约后的适当时机再行卖 其他股东有权要求董事会执行。如董事会不执行，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票 ...
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令由洛南支行承担不当。2、原审事实查明不清。本案纠纷系刘光锁丢失89200元卖股票的资金，而非储蓄合同、信用卡纠纷。证券公司因补办的新卡能否与股票交易系统“勾连” 支行存在审查不严的过错，从而使他人将刘光锁的资金支取得逞，给刘光锁造成了较大的损失，应承担相应责任。关林支行对吴成跃的身份证审查不严，使吴 ...
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对物权。同时，银行提出了行使抵押权的请求，因为他们与Goldcorp之间存有浮动抵押合同。客户的请求没有得到支持，因为他们的金块并没有以个人的名义分开存放， 追索的表述方式是不现实的。可见，在美国，证券中介人自己的证券和客户的证券混合是常态。 由于体制、机制上存在缺陷，我国证券公司随意挪用客户交易结算 ...
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被上诉人之间存在事实劳动关系。其次，上诉人从2001年到焦信证券公司工作后，就一直要求签订劳动合同。并多次到劳动局，焦作广播电台行风效能热线反映该问题。 查清焦信证券公司营业部的证券类资产的受让“协议”这个事实，属没有查明事实。但未提供新的证据。焦作证券营业部认为，一审程序合法，上诉人的上诉请求不应 ...
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公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求各不相同，且分属中国银监会和证监会监管。其次， 证券投资基金的运营透明度。其次，法律应该明确规定基金管理章程或者基金管理信托合同中必须包含基金信息通报的周期、时间以及通报方式。详细的信息披露问题可以参照《 ...
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证监会的审阅程序开始启动。 这里所称的要约含义很广，并不局限于一般普通法或合同意义上的要约。比如，根据《美国证券法））的规定，要约出售（ offer to sell 年3月颁布的《股票发行上市辅导工作暂行办法》第2条规定，企业上市必须由证券公司进行辅导，辅导期至少1年。第9条和第15条还规定，作为辅导 ...
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由会计师事务所或者国家审计机构派员给予解答；周六证券专业知识咨询，由证监会或者证券公司或者证券交易所派员给予解答。从而，给投资者提供更为全面、权威、可靠、准确 ，应允许当事人自主选择。若当事人未作出选择的，可适用证券公司所在地的国家法律，因为无论从交易合同的订立、交易指令的执行还是侵权行为、侵权结果等 ...
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交易的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定按以下费用标准收取赎回费： (一)对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 》)。起草过程中，我们多次征求了中国证券业协会和基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询公司等基金销售机构的意见，并吸收了各方的合理建议。 ...
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10月，被告人古某在担任某区财政局长、区经济技术开发有限公司董事长期间，通过某证券公司刘某的推荐，与广东A网络有限公司股东王舀商谈购买王舀所持有的A 行为，但并没有给国家利益造成重大损失，那么，就不构成此罪。 上述特征的四个方面缺一不可，必须同时具备，才可构成国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪。 ...
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违约责任 不可抗力 居间合同 【案情简介】 原告：武汉神龙轿车零部件股份有限公司（以下称神龙公司） 被告：三峡证券有限责任公司（以下称三峡证券） 1998年2月11 程度、需要什么条件完成委托人的委托事项。三、合同中应当订明违约责任条款。居间人不尽职守而给委托人造成损失的，应当承担违约责任，并赔偿 ...
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