的投资主体无法界定而出现极度混乱，投资者权益将无从得以保护。 3. 破坏了公司制度的基本规则。就国办事业单位或者国有独资企业投资设立的独资公司或者合资公司 物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和基金 ...
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的投资主体无法界定而出现极度混乱，投资者权益将无从得以保护。 3. 破坏了公司制度的基本规则。就国办事业单位或者国有独资企业投资设立的独资公司或者合资公司 物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和基金 ...
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上证券市场最发达的国家之一，其证券法律制度最为完善。1933年《美国证券法》、1934 年《美国证券交易法》和美国证券交易委员会（SEC） 制定的行政法规分别对 证券交易法》第9 条的规定认定 在美国，有关操纵证券市场行为的直接法律规范为《美国证券交易法》第9 条。根据该条起诉必须符合以下条件：第一， ...
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的投资主体无法界定而出现极度混乱，投资者权益将无从得以保护。 3.破坏了公司制度的基本规则。就国办事业单位或者国有独资企业投资设立的独资公司或者合资公司 《物权法》对于财产所有权和他物权的系统规定，不仅对于包括证券交易在内的资本市场上流转的各种有形财产的法律保护具有直接适用的效力，而且对于以股权和基金 ...
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，英国于1991年、香港于1993年分别引进了独立董事制度。2、独立董事的含义按照美国证券交易委员会的要求，独立董事（IndependentDirector）是指与公司没有 主客观和偶必然，都纳入了国有资产流失的范围。而法律意义上的国有资产流失应当是为法律所能够禁止的，行为人人为（有过错的行为）造成的 ...
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的选择性，因而一度是国内公司境外上市的重要途径。本来，壳公司是境外股市中交易不活跃、透明度差、前景不明的劣质公司，正常情况下常常无人问津。即使有人收购 会计及管理制度往往不规范，给证券监管机构进行正常的监管造成了困难。 我国企业借壳上市活动之所以存在上述问题，与我国证券业刚刚起步，有关法律制度尚不健全 ...
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耳。 我国在实践中多次发生基金管理人为获取高额利润，大量运用银行信贷资金从事投机性交易的情况。例如在2001年12月6日，深高速事件中，多数基金就运用 的防范，还要注重银行业风险的防范，此点不可不察。关于防范银行业风险的法律制度，《证券公司股票质押贷款管理办法》已经提供了比较成功的范例，在制定基金股票 ...
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等方面立法进行管理。目前我国的证券立法中对QFII尚无确切立法管理，虽有少数此方面规范（例如《办法》）规定QFII要遵守我国法律，从而将其置于我国法律监管 背后的客户的监管，在当前的QFII制度下，监管者只能监管QFII的操作，而其背后的客户之间，以及客户和其他客户的交易就无从而知了。二是QFII的 ...
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普通投资者实行有限的法律保护”的证券诉讼制度，显然不足以遏制上市公司虚假陈述等证券违法行为，实际上是在纵容上市公司的证券违法违规行为，与规范证券市场的根本 结果之间存在因果关系”作为界定虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围的依据。从理论上说，虚假陈述民事责任制度有两个立法导向，一个是以 ...
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的正常秩序也是证券法律规范的必然要求。只有正常的运作管理秩序，证券市场的功能才能得以真正发挥，证券投资者才能在“公平、公开、公正”的条件下开展证券交易，而各种 的过渡投机性仍然没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题 ...
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