开规范审查之。 银行内部商品审查规范之内容至少应包含以下各项： 1.商品性质之审查。 2.经营策略与业务方针之审查。 3.风险管理之审查。 4.内部控制之审查。 ，银行应于其网站揭露报价资料，提供客户市价评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行或连结股票发行公司之董事、监察人、经理人或持有其 ...
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（证券管理法律法规或规章），进行的严重破坏市场管理秩序的行为（擅自发行、内幕交易、操纵股价、欺诈客户、虚假陈述等）。[3]此狭义说定义清晰实用，有效地 了公司业绩趋势与违法状态的关联关系。在上升或者波动的趋势下，公司违反证券市场法律规范的可能性要小，但是在下降趋势时，该可能性要非常显著地增加。 此外， ...
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金融服务机构。鼓励全国性股份制商业银行和国外金融机构到省内各市开设营业网点，发展信贷业务，支持其通过收购地方中小金融企业来增加分支机构。支持和鼓励全国性股份制商业银行 和监督，规范企业改制行为，严禁企业借改制之机，悬废银行债务。有关部门要加强对中介机构的监督管理，对蓄意出具虚假验资报告、资产评估报告及 ...
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你们，请认真贯彻执行。按照国务院的部署，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)加强了对期货市场的规范整顿工作。经过两年多的努力，我国期货 交易日内，要将已持有自营头寸全部平仓。对违反规定继续从事自营业务的期货经纪公司，证监会根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消期货经纪 ...
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隐匿财产的，应依法承担责任。 1.7.2.5最高人民法院、中国人民银行关于依法规范人民法院执行和金融机构协助执行的通知 最高人民法院和人民银行对前述文件作了进一步的 竞争导致开证行担保的落空 目前信用证业务界较为担心的是，由于银行间竞争的加剧，为了争夺客户，各银行之间在为客户开立信用证时竞相降低在开证 ...
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的专门设计。普宏德事务所与我公司从事的业务相同，并同样通过网站进行宣传推广和拓展客户。2005年5月，我公司发现普宏德事务所的网站抄袭 服务收费计算器”栏目，通过下拉菜单可选择“审计”、“验资”、“代理记账”、“税务”、“资产评估”、“工程造价”、“工商代理”等服务项目，根据不同的服务项目，在下端输入 ...
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的《关于执行的通知》，[1]与1997年中国证券监督管理委员会发布的《上市公司章程指引》[2]中已经出现的公司机会的概念。随后我国2005年公司法在第149 表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。中国证监会的《上市公司股东大会规范意见》第34条规定：股东大会就关联交易进行表决时，涉及关联交易 ...
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债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。五、以境内资产到境外或香港等发行股票和上市，必须 情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务 ...
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事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法第十六条第二项规定订定之。 贰、经营全权委托投资业务之证券投资信托事业、证券投资顾问事业及兼营全权委托投资 应秉持诚信原则，并依全权委托投资相关契约内容之规范，为客户进行相关操作。 五、全权委托投资业者以委托投资资产从事期货或选择权交易，应委托经本会许可 ...
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基金交易风险。为了使您更好地了解其中的风险，根据有关证券投资基金的法律法规和_________公司基金业务规则，特提供本风险说明书，请您认真详细阅读。由于基金 这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，由此可能导致基金资产的损失。2．在基金管理运作的过程中，管理人的知识，经验会影响其对经济形势， ...
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