一笔发行或代理发行外币有价证券业务；?5、保险公司：至少签订一笔外汇保险合同。?二、凡金融机构从领取《经营外汇业务许可证》之日起超过六个月 加强金融机构自营外汇买卖管理的通知”作废。附件九：金融机构外汇业务经营状况考评办法第一条 为提高金融机构外汇业务经营管理水平，增强风险防范意识，保证外汇业务稳健 ...
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关系，依法合规经营。信托投资公司应认真研究贯彻宏观调控政策中的新情况和新问题，认真建立科学的风险管理制度，未雨绸缪，防范风险。凡向国家产业政策限制的行业 并负责对异地集合资金信托业务的风险状况进行监控。对信托投资公司存在信托财产与固有财产未进行分账核算、办理信托或委托代理业务中承诺本金或利息不受损失、 ...
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运行。(五)采用商品软件应经过金融电子化设计人员和稽核监督部门的测试确认，购买计算机系统设备合同中应明确厂商承担的责任，租用公共网络时应确定经营机构承担 ，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据的真实完整。第二十条 金融机构要建立有效的预警预报系统。(一)围绕经营行为、业务管理、风险防范、资产安全， ...
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履历及任职资格证明材料；(六)从业人员中从事金融、财务工作两年及五年以上有关人员的证明材料；(七)财务公司业务规章及风险防范制度；(八)财务公司营业场所及其 借款人提供担保。第三十四条财务公司办理贷款，应当与借款人订立书面合同。贷款合同中应当约定贷款种类、借款用途、金额、利率、还款期限、还款方式、违约 ...
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服务对象的联合征信中心，有步骤地建立以企业信用状况评价为主的企业信用中介组织，完善信用风险防范、信息披露和监督管理系统；信用管理系统以政府为中心，建立信用 信息。（２）根据现行法律、法规，经过企业授权或委托，采集、整合、公开和使用的信息，主要是反映企业合同信誉、资产变动、经营状况、还贷信誉、纳税记录、 ...
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发行，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股，内部职工股转让和交易中的违法违规，法人股个人化等情况；调查内部职工股是否存在潜在问题和 核查发行人是否针对曾经发生和可能发生的主要风险制定了相关制度或规程，是否已经形成了重大风险防范机制。第七十一条 重大合同通过发行人高管人员出具书面 ...
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牌（在申请书上登记对号牌号码），然后按下述方法处理：根据代保管申请书，填写“委托代保管有价证券收据”一式三联，编写代保管号码，登记“代保管有价证券登记簿”收入栏， 、递延资产、被冻结或诉讼中的财产的核算１．无形资产的核算（１）取得无形资产①购入的无形资产，根据支款凭证及接受转让合同（协议）编制借方记帐 ...
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的专业银行、金融机构和外商投资企业外，对其它客户，凡使用其现汇营运资金委托中国银行或指定的金融机构买卖即期远期外汇，今后不需再报当地外管部门审批，由中国银行或 ：一、要安排专职人员从事汇率的预测和防范汇率风险的研究工作，以适应业务发展的需要。二、在审查做即期和远期外汇业务的贸易合同和经济协议时，应注意 ...
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。（４）对住房资金归集工作中出现的新情况、新问题，需进一步加强研究，在政策上予以明确。（５）需加强委托贷款风险防范。（６）个人住房担保委托贷款 调查评估，市中心审核同意，并与受托银行签订委托贷款合同后，才能发放。（２）按照“集体决策，审贷分离”的原则，完善委托贷款审批制度。（３）继续清理逾期委托贷款 ...
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、及时补偿的原则。对增量重在风险的事前防范；对存量重在风险的转移消化；对已有损失重在及时补偿。第四条本办法中的“资产”系指中国工商银行业务状况表所列表内 控制在三个月以内。（七）积极推行抵押和担保拆借。第二十六条对委托代办资产中的投资信贷类资产，参照本办法第四章各条掌握。在政策范围内严格控制高风险含量 ...
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