管理业务的风险。第十四条客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十六条客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金 ...
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规定了投资者和券商之间应当签订托管和结算协议范本的必备条款，旨在以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券 关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券 ...
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公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须 推动证券公司整体上市。笔者认为，可采用相对排序法确定证券公司的上市门槛，对全部证券公司近三年来的资产规模、业务价值量、盈利能力等单项指标按一定方式 ...
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登记、托管、结算等进行监管；(3)对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券 法规《股票发行与交易管理暂行条例》不是同一法津效力层次，既非母法与子法的关系，又非普通法和特殊法的关系，二者如何衔接、配套，在《证券法》 ...
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公司股票质押贷款管理办法》，允许符合条件的综合类券商经批准可以自营股票和证券投资基金券作抵押向商业银行借款。但借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须 推动证券公司整体上市。笔者认为，可采用相对排序法确定证券公司的上市门槛，对全部证券公司近三年来的资产规模、业务价值量、盈利能力等单项指标按一定方式 ...
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所在单位要承担有关赔偿等责任，其负责人和直接责任人也要承担相应的法律后果。(三)证券法律责任是与有价证券相关的一种具有综合性特点的法律责任，既具有公法责任的性质， 调整范围较窄，如《证券法》仅调整股票和债券；《投资基金法》仅调整公募基金。国务院的行政法规也不多，证券市场急需的证券法配套法规如《证券违法 ...
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，锡昌公司通过其法入帐户 B882692085，于1998年4月22日申购兴华基金850万份。上述行为违反了中国证监会《关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的 》(证办[1998]10号)第五条的规定，经研究决定：1．锡昌公司的基金申购行为无效； 2．对锡昌公司处以罚款10万元。锡昌公司应自收到本 ...
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各基金管理公司、各相关会计师事务所： 根据《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》（证监会计字[2006]23号，以下简称《通知》）要求， 收益。 第5项，根据同一控制下企业合并产生的长期股权投资差额和其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额填列。其中，同一控制下企业合并产生的长期 ...
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本文并不赞同上述学者的主张。法律从来就不是孤立的，从最广泛的意义来说，法是由事物的性质产生出来的必然关系，⑿法律必须尽可能与其同时的生产关系保持一致。具体 可直接（不通过中国中介）从事B股交易；自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务；自加入后3年内，将允许外国证券公司 ...
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管理业务的风险。第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券 。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十六条 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管 ...
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