活动与保护存款人存款安全和稳定金融的法律制度 （一）一般贷款和投资限制 美国实行部分准备金制度。在部分准备金制度中，贷款和证券代表清偿银行存户存款的主要资产。 某些投资活动。例如，国民银行可以在顾客指令下并为顾客买卖投资证券。在遵守个人发行证券的法定限制和货币监理官条例的前提下，可以持有自己的投资证券 ...
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证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认 第四十二条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券 ...
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活动与保护存款人存款安全和稳定金融的法律制度 （一）一般贷款和投资限制 美国实行部分准备金制度。在部分准备金制度中，贷款和证券代表清偿银行存户存款的主要资产。 某些投资活动。例如，国民银行可以在顾客指令下并为顾客买卖投资证券。在遵守个人发行证券的法定限制和货币监理官条例的前提下，可以持有自己的投资证券 ...
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控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担相应的法律责任。第五十八条为证券发行出具专项文件的注册会计师、资产评估人员、资信评级人员、律师 ...
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证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第四条 为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认 发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团 ...
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承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。第三条为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认 第四十二条证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券 ...
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优先办理。 证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之 一国的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
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证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务 股票认购人。 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。 证券发行由两家以上 ...
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证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。 第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认 第四十一条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。 证券发行由两家以上 ...
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优先办理。 证券商则可能发生以下利益冲突问题：（1）证券承销部门从发行企业购进的不良证券，由证券分销部门销售给投资者；（2）自营部门应某些客户之 一国的国际信用。 银行业与证券业兼营所产生的利益冲突问题，如果不通过有效的法律制度进行规范，很可能会导致不可估量的后果。本世纪三十年代席卷西方资本主义世界的 ...
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