；（七）保险、证券、担保等金融中介机构；（八）各类经纪机构；（九）符合本暂行规定的其他组织。第四条中介机构的管理应当按照行政管理部门监管、行业协会 一定的会员费，作为协会开展工作和诚信评选活动开支费用。会员费收取及使用必须合法、依规、透明。第八条相关部门应当建立投诉举报和查处制度，公民、法人和其他组织 ...
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决定》中指出的“要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系”精神，按照市场化、规范化原则，在法律法规和政策允许的范围内，以有利于促进 方面的培训教育。在做好上述工作的同时，要积极探索保险代理公司、经纪公司、公估机构以及兼业代理机构的行业自律管理方式。6、进行自律惩戒。对于违反协会 ...
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决定》中指出的“要完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系”精神，按照市场化、规范化原则，在法律法规和政策允许的范围内，以有利于促进 方面的培训教育。在做好上述工作的同时，要积极探索保险代理公司、经纪公司、公估机构以及兼业代理机构的行业自律管理方式。6、进行自律惩戒。对于违反协会 ...
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保险泛指保险法律关系。我国《保险法》专章规定了保险合同，另就保险公司的经营规则、保险经纪人和代理人以及保险公司的监管等加以分章规定，说明我国《保险法》采用了 》上的证券，应当遵守《证券法》规定，并应同时接受证券和保险监督机构的监管。可见，投资连结保险虽称为保险，在实证法上却无异于证券，投资连接保险的 ...
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有关保险资金投资债券的质询，并报告相关情况。第三十一条 保险公司应当按照有关规定，通过保险资产管理监管信息系统及中国保监会规定的其他方式，及时向中国保监 经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资管理机构应当按照有关规定，向中国保监会报送受托保险资金投资债券的相关信息 ...
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有关保险资金投资债券的质询，并报告相关情况。第三十一条保险公司应当按照有关规定，通过保险资产管理监管信息系统及中国保监会规定的其他方式，及时向中国保 证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资管理机构应当按照有关规定，向中国保监会报送受托保险资金投资债券的相关信息 ...
//www.110.com/fagui/law_394068.html -了解详情
有关保险资金投资债券的质询，并报告相关情况。第三十一条保险公司应当按照有关规定，通过保险资产管理监管信息系统及中国保监会规定的其他方式，及时向中国保 证券经营机构签订的经纪业务协议副本；（四）中国保监会要求的其他报告事项。专业投资管理机构应当按照有关规定，向中国保监会报送受托保险资金投资债券的相关信息 ...
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核心内容是利益冲突交易之禁止，因此，利益冲突交易受到了美国相关立法和监管政策的严厉规制。 根据基金从业人员在交易中所处地位不同，利益冲突交易可以分为 第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用 ...
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，监管部门也由此对信息披露制度在规制基金关联交易中的作用产生了怀疑。因此，SEC在2004年10月14日发布了《禁止使用经纪佣金资助基金股份销售》， ，美国众议院开支法案拨给SEC2004财年的预算大约相当于丑闻出现前的两倍，使监管机构有了更充足的财力行使其各项职能。 《2004年共同基金改革法案》被 ...
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） 16.4亿美元和解案 2005年3月28日，美国SEC因全球最大保险公司之一的美国国际集团（AIG）会计丑闻向AIG的12位主管人员发出传票 达成和解而支付2.418亿美元和解金。 随着和解协议的达成，证券监管机构与特设经纪商之间围绕投资指令处理不当问题展开的激烈争论终于告一段落。根据和解协议， ...
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