法律监管（注：根据《创业投资企业暂行管理办法》第 3 条国家对创业投资企业实行备案管理。凡遵照本办法规定完成备案程序的创业投资企业，应当接受 指导意见》解读[J]．证券市场导报，2009，（1）：9 －14． [16]清科研究中心．2011 年中国私募股权投资年度研究报告[EB/OL]．[2012 － ...
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或者协议；(八)新项目立项机关的批文；(九)新项目的可行性研究报告；(十)相关中介机构的报告；(十一)终止原项目的协议；(十二)本所要求的其他 (六)董事会会议无法正常召开并形成董事会决议；(七)中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的有关规定，要求本所对公司的股票交易实行特别提示；(八)中国 ...
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上市公司可以根据情况自愿选择是否执行新《股票上市规则》10.2.10条的规定。特此发布并通知。附件：《深圳证券交易所股票上市规则（2004修订）》 深圳 合作意向书或协议；(八)新项目立项机关的批文；(九)新项目的可行性研究报告；(十)相关中介机构报告；(十一)终止原项目的协议；(十二)本所要求的其他 ...
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的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《证券公司债券管理暂行办法》的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章 募集资金运用方案及董事会、股东会决议5-2发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性研究报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司印章）5-3 ...
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，各证券经营机构：为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发［１９９５］６号），我会 、证券投资分析的主要步骤１．资料的收集与整理２．案头研究３．实地考察４．形成分析报告第二节证券投资分析的主要方法一、基本分析法１．定义２．理论 ...
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所以《上市公司证券发行管理办法》规定的可转换公司债券属于狭义的可转换公司债券。在本文中如果没有特别说明，主要是以狭义的可转换公司债券为研究对象的。 个人只是有权按法令确定的条件和期限获取将向债券持有人会议建议的决议文本及报告，公司拒绝个别债券持有人对公司活动进行监督或要求公司文件。2意大利的法律规定， ...
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78条明确指出：违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。1993年9月2日国务院证券监督管理委员会发布《禁止证券欺诈行为暂行办法》 （以下简称《暂行 生、苑德军主编：《中国证券市场问题报告》，中国社会科学出版社2003年版，第9页。 ⑸卢勒忠著：《中国金融刑法国际化研究》，中国人民公安大学出版社 ...
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证券交易所会员管理暂行办法＞(送审稿)的报告》(深证发[1998]178号)收悉。经研究，同意你们颁布实施。附：上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一 不得为非会员从事代理业务提供便利。第四条从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。未经本所批准， ...
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证券市场罪的行为规定没有形成一个统一的模式，即便是证券法施行较早的美英两国也出现不同的认识。一方面是因为操纵证券市场罪的研究还不成熟，另一方面也 三山”9500股。中国证监会进行辟谣，指出根本没有收到北海正大置业有限公司的收购报告，工商部门也没有北海正大置业有限公司的企业登记记录，深圳证交所也没有北海 ...
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的情形，申请人须提供大股东及其他关联方是否存在对标的资产的非经营性资金占用的核查报告，提供本次交易是否会导致大股东及其关联方对上市公司资金占用风险增加的说明， 上市公司重大资产重组管理办法》均未作明确规定。 2009年5月19日，中国证监会经过认真研究后专门发布了《证券期货法律适用意见第4号》，对上述 ...
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