人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。应该看到，分业经营制度对于阻止当时我国证券市场、房地产市场泡沫的继续生成与漫延，降低银行业的经营风险，维护 成为名副其实的金融百货公司。据《金融时报》报道，上海证券交易所已经接纳四家金融资产管理公司为交易所会员。在这种情况下，完全能够将各个金融资产管理公司 ...
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自律管理的法人，国泰君安证券公司作为上交所的会员，双方的权利义务关系则由《上海证券交易所章程》进行规定和约束。 国泰君安证券公司于2008年6月5日 上存在违约行为，却对两被上诉人的违约行为置之不理，显然是对违约行为的纵容。我国法律明确了赔偿损失是一方在对方违约后除要求继续履行或采取补救措施之外可另行 ...
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海发事件”进行调查和处理。三、当前监管工作存在的突出问题及建议与会代表就我国证券市场监管和稽查工作存在的问题进行了认真的分析和讨论，一致认为，主要有 与地方各有关部门的职责划分不明确，主管部门的法律地位无法确定，特别是作为证券交易所所在地的政府主管机关依法稽核缺乏必要的依据。２．立法滞后。虽然国务院已 ...
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部分１９９６年信息管理工作主要有以下五个方面：１．进一步修改完善深、沪两证券交易所提交的信息管理试行办法（草案），争取尽快颁布实施。同时，组织有关期货 整个证券市场概貌，提高宏观经济指标与汇总数据在年报中的比重。３．考虑到我国证券、期货市场尚处于试点阶段，为深化监管工作，有效抑制投机，真正实现市场的 ...
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金融机构已经在初步的产品创新中获得收益，然而美国次贷危机及其严重后果又使我国的监管层顾虑重重，如何在金融创新与监管规制之间寻求平衡以维持金融机构的创新 仲裁协议进行仲裁的。美国最高法院的上述两个判例使得证券纠纷仲裁的范围扩大到了解决交易所会员与非会员之间因证券交易而产生的纠纷。美国以后的判例法进一步将 ...
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商人自治的惯例进行管理，是民商事领域典型的私人自治力量。期货交易所的监管权其实就是交易所会员或投资者为获得公正、平等的投资机会、规避市场风险，而在 工作人员多持这样的认识。因而需要对事业单位法人做一个分析。事业单位作为我国的专有术语，一般是指从事非营利性的、社会各项公益事业的组织[6].1998年10 ...
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商人自治的惯例进行管理，是民商事领域典型的“私人自治力量”。期货交易所的监管权其实就是交易所会员或投资者为获得公正、平等的投资机会、规避市场风险，而在 团体法人那样，到民政部门注册登记，而是在其章程中，明确标注：“是经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批，在国家工商行政管理局登记注册的期货 ...
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符合行纪关系的法理。首先,在我国能够直接进场交易的须为具有经营资格和交易席位的交易所会员,一般都是依法成立的证券公司而非一般的社会公众;其次, 为交易对象这一主体要件。 (二)冲洗买卖的行为 如前所述,利用冲洗买卖的方式操纵证券市场价格,是指并不改变有价证券的实质所有权,而对同一有价证券卖出后再买入或 ...
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26日，同年12月19日开业。上海证券交易所自成立之初即开办债券交易，其中国债交易品种5 个、金融债9个。为发展我国国债市场，活跃国债交易，发挥国债这 方面推出了相应的措施。 （二）建立银行间债券市场和交易所债券市场的银联网交易机制 在银联网交易机制下，会员可以在两个市场内自由地进行交易，这样可以稀释 ...
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说明书，则发行人不必承担因未递交补充招股说明书而生的任何赔偿责任。[53]我国证券法规中对发行人和发起人的免责事由没有明文规定，但根据民法的一般原理 的买卖指令通过“红马甲”（有形市场）或者直接（无形市场）输入证券交易所的电脑终端机，证券交易所的电脑主机根据输入的委托信息进行竞价处理，按照“价格优先， ...
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