变更登记数据、包括所有权受限制的部分数据由中国结算向交易所提供：如非交易过户、司法冻结、扣划，以及已交易未交收成功的部分；交易所负责的交易权管理 交易的规定，要求证券公司有效控制客户回转交易的规模，防止券商自身或允许客户在资金不足情况下利用回转交易制度进行交易，防止券商挪用客户交易结算资金。如这一方面 ...
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。第九条托管人作为中国结算公司的结算参与人（以下简称结算参与人），应当以一个净额完成其所托管包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金清算与交收。 指定收款账户，并通过该账户接收其从结算备付金账户汇划的保险资金。指定收款账户名称应当与结算参与人名称一致。第十三条结算参与人名称、指定收款账户、托管保险 ...
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《中华人民共和国证券法》第一百三十九条第二款规定：证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的 ，该账户因结息收入人民币405,721.22元。同年7月11日，该账户因司法扣划支出人民币12,216,834.38元。经质证，各方当事人对该证据真实性均无 ...
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每一结算会员应当指派两名以上（含两名）的结算交割员。 结算交割员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所 根据市场风险状况，在交易过程中向风险较大的结算会员发出追加保证金的通知，并可以通过期货保证金存管银行从结算会员专用资金账户中扣划。若未能全额扣款 ...
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简称“中国证监会”）的有关规定，同时办理自营与客户证券交易结算业务的结算参与人，应当分别开立用于办理自营业务结算和客户业务结算的资金交收账户。第五条 结算 收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称 ...
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各部门、各直属机构：经省政府领导同意，现将《国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知》(国办发(2005)43号)转发给你们，请做好相关工作。 、银监会负责督促证券公司和商业银行严格执行证券公司客户交易结算资金独立存管的有关规定，立即纠正违规质押或划扣客户交易结算资金的行为，防止引发 ...
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的基本标准。对地方人民政府和有关方面牵头重组并基本落实重组所必需财务资源的证券公司，给予一定支持，具体措施由人民银行会同财政部、证监会研究提出。(四)进一步拓宽 、银监会负责督促证券公司和商业银行严格执行证券公司客户交易结算资金独立存管的有关规定，立即纠正违规质押或划扣客户交易结算资金的行为，防止引发 ...
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高级人民法院，解放军军事法院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院：最近，国务院证券管理部门和一些地方政府有关部门向我院反映，已列入我院《关于清理整顿信托 账户被部分法院冻结，投资者交易结算资金被扣划。关于对证券或者期货交易机构的账号、资金采取诉讼保全或者执行措施问题，我院曾下发了《关于冻结、 ...
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证券后的清算，交割及帐目核对 1．清算与交割 （1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易成交 以满足基金托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足 ...
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证券后的清算，交割及帐目核对 1．清算与交割 （1）证券交易资金清算：基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。资金汇划由基金托管人根据基金管理人的交易成交 以满足基金托管人及时划拨用于当日交易结算。对资金不足部分，登记结算公司按买入大宗交易成交顺序，自后向前并以一笔为最小冻结单位冻结相关证券，待资金补足 ...
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