将自身置于公众的监督之下。如果验资制度能够以最低成本有效地向公众投资者传递有用信息，当事人会自动采纳该制度，无需法律强制；如果当事人能够发现其他成本更低、 ，即使虚假验资的行为已被披露，公众股东也不会承担高昂的诉讼成本去追究会计师事务所的民事责任。最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权 ...
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的公示制度 我国商法中的公示制度包括企业登记公示制度、企业整顿公示制度、企业信息披露制度、有形财产产权登记公示制度等。 企业登记公示制度是指企业的设立、变更 主义在我国商法中的体现 强制主义在我国商法中主要体现为公司设立的严格准则制及公司重大行为的严格审批制、票据行为的要式性、证券和保险的国家统一监管 ...
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也处理来自企业外部的各类经济、法律或行政信息。 5、监督（monitoring）。监督是由适当的人员，在充分有效的制度保障下，评估内部控制绩效的过程。监督 银行的外部审计主要是对银行年度财务会计报表的审计，所以法律仅要求商业银行强制披露对银行年度报告的法定审计结论。随着我国银行财会水平的提高和外部审计 ...
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被动投资的指数型基金之外，投资托管银行股票，应履行信息披露义务。 （三）鼓励私募基金引入基金托管人制度 引入基金托管人一直被视为是私募基金阳光化的路径 PE综合金融服务方案等。 因此，我们建议在修订《证券投资基金法》时，应制定相关政策，鼓励或强制私募基金通过商业银行托管基金资产。 注释: [1]托管一 ...
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全部收购的义务。对此学者们存在两种不同意见。一种观点认为，规定法定强制收购责任有助于贯彻“股东权利平等”原则，是“公平原则”和“股东平等”原则在立法中的 市价产生波动的其他重要信息（法律有专门规定可依法不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券市场的运作和调节 ...
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注册资格等一些行业处罚措施。 注释: [1]SEC2006年履职报告（SEC 2006 Performance and Accountability Report)。 [2]曹荣湘主编：《强制披露与证券立法》，社会科学文献出版社2005年版，第3页。 [3]艾伦B莫里森：独立监管机构如何独立，第 ...
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运作， 规范上市主体信息披露、规范投资者行为、规范券商操作， 在条件成熟的情况下， 与B股合并。 第三步， 在证券市场运作及监管制度比较成熟、资本 ] .中国金融， 2005， （ 9） . [13]一般有两种不同的手段： 一种是采取强制方法， 规定资金汇出汇入的时间与额度； 另一种是用税收手段， 对 ...
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全部收购的义务。对此学者们存在两种不同意见。一种观点认为，规定法定强制收购责任有助于贯彻“股东权利平等”原则，是“公平原则”和“股东平等”原则在立法中的 市价产生波动的其他重要信息（法律有专门规定可依法不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券市场的运作和调节 ...
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也处理来自企业外部的各类经济、法律或行政信息。 5、监督（monitoring）。监督是由适当的人员，在充分有效的制度保障下，评估内部控制绩效的过程。监督 银行的外部审计主要是对银行年度财务会计报表的审计，所以法律仅要求商业银行强制披露对银行年度报告的法定审计结论。随着我国银行财会水平的提高和外部审计 ...
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社会责任，为何不取消不必要的行政审批，代之以行政登记和高强度的社会信息披露制度呢？（5）行政指导。即政府为了实现特定的社会经济利益目标，运用其 和从业人员的义务与责任。 近年来，中国农业信托投资公司、中银信托投资公司、万国证券公司等一系列金融违法犯罪案件的查处，表明金融机构经营者和从业人员的弃义悖德、 ...
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