证券交易营业部内部管理办法。五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。七、中国人民银行认为必要的其他材料。全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。第五条中国人民银行根据金融机构的申请和该机构 ...
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证券交易营业部内部管理办法。五、金融机构最近三年的年度业务报告和资产负债表。六、中国人民银行批准经营证券业务的批文。七、中国人民银行认为必要的其他材料。全国性的金融机构设立证券交易营业部，由所在地人民银行分行审核，报总行审批。第五条 中国人民银行根据金融机构的申请和该机构 ...
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适应当前工作需要，针对被执行人可供执行财产的多样化而采取不同的执行措施。对客户证券交易结算金的执行就是针对被执行人的股市资金的执行，但在现实执行工作中， 提取至法院，具体做法应当是人民法院首先冻结被执行人在银行开设的帐户，并要求证券公司协助人民法院将被执行人的资金流转至其在银行开设的帐户，待资金流转至 ...
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发生的转移，包括因赠与、继承和持有人合并等发生的证券权利转移；所谓设定质押，为依照担保法规定，以证券作为债务担保的行为。根据《证券法》第30条，证券 ，维护资本市场的稳定与发展，我国颁布和制定了一系列法律法规。《证券法》是调整证券交易的特别法，《公司法》对股份及公司债券转让也规定有原则性规则，《合同法 ...
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补救措施。最后，法院判决驳回原告的诉讼要求。 【法理评析】 本案是一起证券交易代理中证券公司将客户卖出指令误报为买入而引发的赔偿损失纠纷案。办理本案的 及相关活动中欺作客户等一系列行为，它实际上是民事法律关系中的欺诈行为在证券活动中的延伸。二者尽管形式各异，但本质相同。最高人民法院《关于贯彻执行〈中华 ...
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，目前有多种观点： 有一种观点认为，获取不正当利益或是转嫁风险只是操纵证券交易价格罪的主观要件，实际上获取不正当利益或是转嫁风险实现与否，与操纵 的资金并不遵循资本优化配置原则，因此保护竞争的第一种合理性根据在实际的证券市场中根本没有立足之地。 对于第二种合理性根据，笔者认为竞争确实可以保护权利人利益 ...
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六章甲方授权代理人委托 第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。 第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。第二十五条甲方授权委托书的签署 ...
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政治、宗教、色情或其他违反国家有关法律和政府法规的文字、图片等内容。对证券公司网站内的任一数据库中数据进行恶意下载。 第十一条委托人应清楚任何交易方式 本协议手续，否则视委托人同意新协议内容。 第十四条一切涉及本协议所指因特网证券交易委托的争议，双方应友好协商解决，未能达成一致的，任何一方均可将提交 ...
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同期贷款逾期罚息利率计算)；若营业部不能履行上述支付义务的，不足部分由大鹏证券偿付；电力公司的其余诉讼请求不予支持；案件受理费人民币270，745元、财产 涉的民事纠纷和刑事案件的关系，本院认为上诉人营业部与被上诉人之间是基于证券交易代理合同而起纷争，上诉人营业部因其内部工作人员的犯罪行为造成被上诉人 ...
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民事判决书 (2001)浦中经终字第3号 上诉人(原审被告)海南省国际信托投资公司证券交易营业部，住所海南省海口市南宝路36号国信大厦。代表人王海雄，该 国家证监会的上述规定操作。国家证监会1999年3月17日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》第三条第(三)项规定：“严禁任何单位和个人挪用 ...
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