法律。该规定不仅因自身的封闭性而存在缺陷，而且未能解决 其它典型的涉外证券法律适用冲突问题。即使新近由中国国际私法研究会推出的民间范本 《中华人民共和国国际私法 在单方面限制其证券法域外适用方面还采 取了以下 一些措施：（1）在《证券交易法》中增列第15a-b条。1986年美国SEC即开始对其一贯实行 ...
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因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 体系中最重要与核心的内容。作为资本市场发达的美国（《证券法》、《证券交易法》、（SEC）Rule10b-5、 《联邦电讯诈骗法》、《联邦邮件诈骗 ...
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市场通过契约来监管证券商，通过上市规则和上市协议来监管上市公司。 二、证券交易所市场监管之功能优势 在市场经济国家，市场失灵是客观存在的：信息不对称 2000年版 ，第528页。 [18][日]河本一郎 大武泰南：《证券交易法概论》，法律出版社 2001年版，第328-329页。 [19]朱锦清:《 ...
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不到位， [33] 2、证监部门本身工作方式值得改进 如一些研究者指出的，我国证券市场有许多问题是可以通过监管者自身完善来有效解决的，如具有耐心而不 ] 。 不过，此种变化并非是司法力量在反垄断问题上的消极退却。因为《证券交易法修正案》一方面加强了要求交易所监管的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强 ...
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国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《 还非近期能实现，所以，现实的做法是在即将出台的“证券法”或“证券交易法”中设置一些关于涉外证券法律适用的有关规定，这也符合中国新近出台的几个大法的 ...
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各国普遍要求操纵市场行为人须对善意相对交易人的损失负赔偿之责。如日本《证券交易法》规定，从事虚假买卖，操纵市场行情者，应当依违法行为形成的价格， 认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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在单方面限制其证券法域外适用方面还采 取了以下 一些措施：（1）在《证券交易法》中增列第15a-b条。1986年美国SEC即开始对其一贯实行的 ）》，简称“IM Report”）。该报告建议采取两项措施来限制美国对域 外证券事务的管辖权：①大大减少外国投资顾问公司利用办子公司以规避母公司注册的必要 性 ...
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证券市场民事诉讼立法与司法经验是实现中国投资者保护的必要路径。 作为全球最为成熟证券市场的法律规范体系，美国证券法以及判例让投资者可以通过民事诉讼途径获取市场操纵 面的便捷诉讼效果：在美国，只有基于10b规定才能提起民事赔偿诉讼，而《证券交易法》其他的可诉性条款中没有民事诉讼的法律依据；反操纵民事诉讼 ...
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保管本基金之资产。本基金资产应以「_______________受_托保管________货币市场证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司 应依经理公司之要求提供委托书或其它必要之协助。 四、保管机构得依证券交易法及其它相关法令之规定，复委任集保公司代为保管本基金购入之有价证券 ...
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上并没有细分。众所周知，第一类内幕交易人员，要么身居高位，承担着监督和管理证券市场的重任；要么身处要职，总揽上市公司经营和发展的实权；要么就是具体承办 ，不得超过被告因从事内幕交易行为所得利益或所避免损失的总额”的原则。美国证券交易法20条A为同时交易者提供了明示的私人民事诉权，但同时规定原告寻求的 ...
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