贯彻落实《中共中央国务院关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派等问题的通知》(中发(1997)14号)精神，切实减轻企业负担，促进证券、期货市场的健康发展，同时考虑证券、期货市场情况和监管工作的实际需要，经研究，决定降低中国证券监督管理委员会收取的证券、期货市场监管费标准。现就有关事项通知 ...
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日常管理工作中，不得违反国家有关法律、法规、规章、政策和交易所业务规章。要加强对会员和上市公司的监管。对证券市场中出现的违法、违规行为，要及时查处。二、交易所如要对业务规章进行调整或改变操作规程，必须事先上报我会。在市场管理工作中遇到问题，要及时通报。三、近期内， ...
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管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。按照国务院的部署，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会(以下简称证监会 的势头得到了一定的遏制，市场行为逐步规范，监管能力进一步加强，试点工作步入正轨。但是，目前期货市场仍存在一些不容忽视的问题，最为突出的是少数大户 ...
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，理论界在是否应严格监管内幕交易问题上仍存在不同观点。反对内幕交易监管的一方以美国法学家亨利曼因为代表人物，其在《内幕交易与证券市场》一书中 大于收益，得不偿失。 笔者认为，该理论过于强调市场经济自由竞争、自给自足的功能，以市场万能论为预设前提对内幕交易所谓合理性的论证，无疑已被现代经济法国家适当干预 ...
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案件适用一般侵权法而产生的困难。反之，日本的证券法没有对操纵证券市场民事责任的诸多问题进行明确规定，受害人只能依照民法侵权方面的规定提起诉讼，从而 ，《法商研究》2004 年第2 期。 [21]参见胡华勇：《股票市场操纵行为监管研究》，法律出版社2005 年版，第152 页。 [22] [日]龙田节 ...
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为贯彻落实公司法和证券法有关规定，维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，经国务院同意，现就严厉打击非法证券活动有关问题通知如下：一、提高认识，统一 报道，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护社会稳定。三、明确政策界限，依法进行监管(一)严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后 ...
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大陆和港台地区还是有所不同的，现就以下一些主要问题展开比较。 一、关于非法卖空证券 非法卖空证券是操纵证券市场的一种重要手段。有些法律将其列入操纵证券 卖空行为更加强了管制，以避免证券市场受到国际炒家有计划及跨市场进行操纵，维护证券市场的正常秩序。 当然，从香港和台湾的监管措施讲，还是有所差别的。例如 ...
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，理论界在是否应严格监管内幕交易问题上仍存在不同观点。反对内幕交易监管的一方以美国法学家亨利曼因为代表人物，其在《内幕交易与证券市场》一书中 大于收益，得不偿失。 笔者认为，该理论过于强调市场经济自由竞争、自给自足的功能，以市场万能论为预设前提对内幕交易所谓合理性的论证，无疑已被现代经济法国家适当干预 ...
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证券投资登记结算业务指南第一条为方便企业年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《 企业年金计划＋托管人”；“身份证明文件号码”一项应为“劳动保障部门企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。企业年金计划名称和登记号根据 ...
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单位、结算参与机构：根据中国证监会《关于转发国家发展改革委、财政部关于降低证券、期货市场监管费收费标准等问题的通知的通知》（会计部函[2012]403号）的规定，自2012年1月1日起，上海证券市场a、b股证券交易监管费由按交易额的0.04‰收取调整为按交易额的0.02‰收取，免收基金 ...
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