主要采取的是行政管理的方式,行政责任发挥了最重要的功能。这与我国的证券市场是由政府主导下形成是密切相关的。这种方式具有很大弱点:1.从 新、刘荣军译.中国政法大学出版社1996. [10]贾纬.《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》的内容和理解[Ａ].法律适用.2002,2 ...
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与境外证券承销商签订的承销协议中，往往 加上“不违背中华人民共和国法律的前提下适用外国法律”的条款，这显然是对我们不利的 .假如一些活动及其引起的纠纷发生在 选择的法律，但所选择的法 律要与该协议有真实联系。e、证券交易所业务合同，适用交易所所在地法。 [1] 韩德培主编：《国际私法 新论》，武汉大学 ...
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证券发行、流通中充当着不同的角色，于是就形成了与投资者的不同利益关系：他们可以是证券经营机构在承销证券业务与潜在的投资者发生买卖关系，也可以是证券经营 因证券公司与客户之间签订有委托代理合同，所以，客户可以合同违约纠纷提起诉讼，也可以针对证券公司在履行合同义务时，存在违约与侵权行为的竞合，提起侵权赔偿 ...
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总利公司。1994年6月22日，建行咸宁市分行为完成九四年三年期国库券的承销任务，与国泰证券湖北分公司达成了《购销一九九四年三年期国库券协议书》，该协议约定：国泰 利害关系，所以不应追加其为本案第三人，其与建行咸宁市分行之间的借款纠纷，可另案处理。原审判决事实认定部分不清，判处不当，应予纠正。本院依据 ...
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年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件； 12．重要的合同； 13．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大 条 上市证券的发行者在办理上市手续时，中证交与其约定在发生纠纷、自行协商无效时，报请证券主管部门仲裁。第一百五十五条 提请中证交仲裁的当事者，应向 ...
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和投资委托人（以下简称“委托人”）的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益 人被中国证监会责令暂停或取消受托投资管理业务资格的；３、委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的。（十七）因受托人的违法、违规及 ...
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内幕交易，又称知情交易、内部人交易，是指证券市场上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以 未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件，人民法院应采取单独 ...
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内幕交易，又称知情交易、内部人交易，是指证券市场上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对 未对内幕交易的诉讼形式作出明确的规定，但最高人民法院《关于受理证券市场虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》对于虚假陈述民事赔偿案件，人民法院应采取单独 ...
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股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。 第二章 信息披露的基本原则及一般规定 2.1 或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；（二） 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生 ...
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，甚至包括管制者和被管制者对第三方――消费者、投资人、管理相对人的竞争方、合同的另一方当事人以及其他政府组织的义务，向第三方提供了寻求救济的途径等等。 职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”第二十四条规定：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现含有 ...
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