诈骗一案决定对覃白麟、曾志勇、陈六荣、黄红(中建二分公司业务经理)、蒙其同(原中国银行广西分行干部)等人立案侦查。1998年12月18日，广西 款的规定及《最高人民法院关于银行以折角核对印鉴应否承担客户存款被骗取的民事责任问题的函》，中行广西分行应对其营业部违规操作造成客户资金流失承担全部赔偿责任。 ...
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资产之比率符合主管机关规定之标准。 四、拟指派担任之分行经理人应具备金融专业知识及从事国际性银行业务之经验。 五、母国金融主管机关及总行对其海外分行具有 、相互投资及商机，以及与我国之往来银行、客户及其往来内容。 三、业务经营守法性及健全性自我评估分析，包括最近三年内是否有违规、弊案或受处分等情事之 ...
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企业买卖股票，若发现企业占用贷款买卖股票(包括认购新股)，银行要立即收回贷款，并在一定期限内对违规企业停止贷款，由企业的行政主管部门追究企业领导人的 (总经理、主管副总经理)的金融机构高级管理人员任职资格，中国人民银行要停止该证券登记、结算机构的证券交易资金清算业务。证券经营机构为客户证券交易提供透支 ...
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会同人民银行实施。外汇局有权否决金融机构经营结汇、售汇业务申请，暂停或取消违规外汇指定银行的结汇、售汇业务经营资格。第三条本暂行办法中下列用语含义如下 客户办理结汇、售汇或者付汇，累计金额在等值500万美元以上的；(三)为客户售汇，金额超出有效凭证和商业单据标明金额，累计发生金额在等值500万美元以上 ...
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对拆借市场的监督管理，定期掌握非银行金融机构在拆借市场的交易情况，及时查处违规行为。四、严格禁止证券交易透支行为１．上海、深圳证券交易所及其下属的证券 （总经理、主管副总经理）的金融机构高级管理人员任职资格，中国人民银行要停止该证券登记、结算机构的证券交易资金清算业务。证券经营机构为客户证券交易提供 ...
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汇、授信、外汇、信托、新种金融商品。 (二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事 专业训练，或取得国外类似测验证书，以取代第一项所列条件。 首次担任银行国内营业单位之经理，除应符合第一项之规定外，其中符合第一项第二款或第 ...
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6月任鼎城工行营业部主任；2009年6月至2009年8月任鼎城工行个金业务部经理。2005年上半年，证人黄仕富因经常到鼎城工行沅南路分理处办理存取款业务 投资和管理计划。在理财产品这种投资方式中，银行只是接受客户的授权管理资金，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担。周静作为鼎城工行的营业部 ...
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风险等级评定，应新产品运营与控制委员会办公室要求，总行合规部还对各条线产品经理进行了一次合规风险评估的业务培训。 （二）业务合规审核 业务推出前 的理财产品出售给投资者，如果我行在理财产品说明书中已经明确，客户收益来自于信贷资产再次出让，受让方为原出售银行以外的主体，且进行了相应的风险提示，应当认定为 ...
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入股的保险公司的高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监等）以及业务人员，必须与商业银行脱离薪资和劳动合同关系，不得相互兼职。孤立来看，本条 ，风险管理有效，业务经营稳健，近三年没有重大违法违规问题或重大操作风险案件。拟投资保险公司的商业银行的资本充足率，应保证在扣除拟投资额后符合监管标准 ...
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前记载分配之标准。如修改分配方法，应以书面方式记录，并不得令客户遭受损失。 (三)一个基金经理人管理一个以上基金时，除应依据主管机关规定办理外，并应 组合之净资产价值。 5.公司应按照程序安排公司的内部纪录与由第三人(如交易所、银行、保管人、交易对手及执行买卖之经纪商)所开具的纪录对帐，以便认定及修正 ...
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