切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在 的标准及维护等方面的要求；（四）会员的业务报告制度；（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚； ...
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“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联 权力与程序作出规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的的公允声明。第一百零四条发行人应披露减少关联 ...
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指数之期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部控制制度中订定基金从事上开交易之风险 第十八条规定者，不在此限。 三、不得从事证券信用交易。 四、不得对于本证券投资信托事业经理之各基金间为证券交易行为。 五、不得投资于本证券投资信托 ...
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持有人权利及其行使 第十章 监督管理 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益， 情形除外： （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项； （二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； （三 ...
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要加强对会员、上市公司和市场的监管，发挥一线监管作用。(二)配合中国人民银行对证券交易中心进行清理整顿。按照《国务院关于批转国务正券委员会1995年 超出授权范围的事项，要及时请示证监会；(二)地方监管部门履行监管职责时要依照法律、法规和证券委、证监会发布的规章或规范性文件进行，不得自行制定与国家有关 ...
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办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行、交易或转让行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》和其他相关法律法规，制定本办法。 ，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。第四十七条公开发行公司债券的发行人及其他信息披露 ...
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谋划。同时，《刑法》第182条第1款第2项使用的是证券交易的规范表述，这意味着证券交易可以是委托申报，也可以是实际买卖成交，而委托申报显然存在 ，其只要在形式上进行审查即可，法律不显然不应当强求媒体从业人员对证券投资咨询报告背后的证券投资咨询机构及其从业人员的证券交易情况进行审查。因此，认定媒体从业 ...
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开发行股票进行宣传。第五章 监督管理和法律责任第四十八条 证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度，加强对相关当事人履行公开承诺行为的 月内不受理发行人的发行申请，并依照《证券法》的有关规定进行处罚；致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 ...
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影响时止，为内幕信息的价格敏感期。⒃有观点认为，证监会作为证券交易监管部门，一旦有内幕交易情况出现，就说明监督制度存在缺陷或失误。而监督部门在内幕交易中 环球法律评论》2007年第1期。 ⑺陈建旭：《证券犯罪之规范理论与界限》，法律出版社2006年版，第129页。美国《1933年证券法》和《1934年 ...
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财务体系须达到国际标准；第三，它们必须遵守由证券监督管理委员会（相当于美国的Securities and Exchange Commis-sion， SEC）发布的公司治理规则和证券交易规定；最重要的一点是，大多数上市公司在其各自的行业里都是领军企业，在国民经济发展中起着决定性的作用。 2．我国上市 ...
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