或股东负有诚信义务的缘故。 2、诚信义务理论。美国联邦最高法院关于内幕人交易的规制要件所作出的最初解释是出现在Chiarella 一案（12）。在 Chiarella 一案的判决中表达反对意见的Burger 法官认为（15）：某人在以证券交易为目的窃取了内幕信息从而违反了对信息源所应负的诚信义务的情况 ...
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所确认。例如，2001年11月5日中国证券业协会发布的《关于颁布试行证券交易委托代理业务指引（第1－4号）的通知》明确指出该指引的 对外经济贸易大学法学院副教授。 *对外经济贸易大学法学院 北京 100029 [1]杨志华：《证券法律制度研究》，中国政法大学出版社1995年版，第184页。 [2]王泽 ...
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说保护投资者权益，它和保护投资者物权的精神是一致的。当然，证券交易具有特殊性，其对交易安全提出了更高的要求。 还应当看到，《物权法》作为基本 。当前我国选择和发展REITs，具有拓宽居民投资渠道、活跃房地产市场、培育和健全资本证券市场、促进经济发展等多方面意义。[10] （四）应收账款质押 应收账款是 ...
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1933年《证券法》提出的申请，但WILKO禁令的豁免不适用于依据1934年《证券交易法》提出的申请。在1989年RODRQUEZ案中，最高法院明确推翻了WILKO禁令 对参与欺诈行为的人将施以更严厉的法律制裁，刑期最高达20年。证券交易委员会随即公布了有关执行这一法案的规定，要求相关企业更迅速地呈交 ...
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结论，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美国法 ，而要考察两个标准：一个是行为人是否具有滥用内幕信息的可能性；一个是行为人的交易行为的主动性。 这与前述的美国律师协会归纳的标准有所出入。笔者认为，接触 ...
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结论，没有理由，故而引发了学者的诸多讨论，主要集中在取得所指向的具体证券交易行为类型上，尚无一致的结论。 虽然日本及台湾地区的相关规定均来源于美国法 ，而要考察两个标准：一个是行为人是否具有滥用内幕信息的可能性；一个是行为人的交易行为的主动性。 这与前述的美国律师协会归纳的标准有所出入。笔者认为，接触 ...
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52 条之规定，违反法律、行政法规强制性规定的合同无效。因此，在基金和证券交易合同或委托代理合同中的保底条款都是无效的。此外，中国证监会颁布 特别手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见认为 ...
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费用，应当从清算备付金专用存款帐户向结算公司自有资金专用存款帐户划拨。 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金帐户进行划拨。 、清算备付金为他人提供担保。存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位 ...
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地解决冲突，需要在整体把握与个别分析法律差异的基础上进行。（2）从证券交易行为的角度看，便面临着交易地法律与发行人、购券人所属国家间法律的 联邦国际私法法规》、1979年《匈牙利人民共和国主席团关于国际私法的第13号法令》都有证券法律适用的明确规制。80年代的南斯拉夫《法律冲突法》（1982）、《瑞士 ...
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。另外股票转让个人所得税，目前还是集中在小部分人身上的一种所得税，参与证券交易的“股民”不会超过1500万人口，占我国总人口不到1.17%，对全国 是我国法律制度和会计制度进一步健全，并与国际惯例接轨，亦有利于个人股票交易所得税这个国际化税种的征收。当然，相对于西方发达国家而言，我国个人所得税征管水平 ...
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