国外公司治理方面的成功经验，在国内上市公司中逐步建立健全独立董事制度。目前监管机构对借鉴、引进国外的先进管理经验亦已非常重视，不仅已经在一些规范性文件 、中小股东乃至证券市场都是一大利好，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者权益非常重要。 三、我国上市公司引入独立董事制度应解决的问题 引入独立 ...
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）为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务，维护证券市场秩序，保护投资者和社会公众的合法权益，现对会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题补充通知如下：一 质量和质量控制情况，以及违法违规行为和对其采取的监管措施等内容，并予以公布。具有证券资格的会计师事务所发生违反本通知规定行为的，财政部、证监会 ...
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，保护证券投资者的合法权益和社会公共利益，促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和 、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零 ...
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最重要的案由是虚假陈述，最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》明确将证券市场虚假陈述案件列入可诉范围。尽管利用未公开 仓索赔案件的责任认定原理应当类同于证券市场虚假陈述：（1）基金公司从业人员有利用未公开信息交易违法犯罪行为，已被行政监管机关确认；（2）利用未 ...
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银河证券股份有限公司于2007年1月26日新设成立，按照市场价格收购原银河证券公司的证券经纪业务、投资银行业务及相关资产，并支付了相应的对价。2009年 。一、关于《国债回购委托书》、《委托投资协议》和《质押证券监管协议书》是否实际履行的问题。上述协议应当认定为各方已实际履行，理由是：1.按照国债回购 ...
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的违法交易金额与内幕交易案件有关。 因此，各国都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济 请求权，相反 交易的受害人享有提起民事赔偿诉讼的权利已达成共识。有争议的问题在于是否凡是从事相反交易的受害人都享有损害赔偿请求权。关于这一点，历来存在 ...
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的违法交易金额与内幕交易案件有关。因此，各国 都从保护投资者合法权益，维护证券市场秩序和保障社会公共利益出发，通过制定立法，赋予政府或个人实现司法救济 请求权，相反 交易的受害人享有提起民事赔偿诉讼的权利已达成共识。有争议的问题在于是否凡是从事相反交易的受害人都享有损害赔偿请求权。关于这一点，历来存在 ...
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名为委托理财、实为借贷关系的情形。根据《最高人民法院关于审理联营合同纠纷案件若干问题的解答》第四条第二项及《最高人民法院关于对企业借贷合同借款方逾期不归还 规范约束和调整的。在有关国债回购纠纷案件的审理中，应当充分考虑和适用证券市场特别规范。综上所述，在整个回购交易过程中，登记结算公司没有义务审查机电 ...
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出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等 非法融资活动的打击力度。禁止任何机构和个人未经批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展 ...
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国外公司治理方面的成功经验，在国内上市公司中逐步建立健全独立董事制度。目前监管机构对借鉴、引进国外的先进管理经验亦已非常重视，不仅已经在一些规范性文件 、中小股东乃至证券市场都是一大“利好”，对规范企业行为，帮助企业科学决策，保护投资者权益非常重要。三、我国上市公司引入独立董事制度应解决的问题引入独立 ...
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