任何人从事下列行为：（一）抛空；（二）两个或两个以上单位或个人私下串通，或内外勾结同时买卖一种证券及造成证券虚假供求和扰乱价格；（三）以影响市场行情 停业整顿；（二）取消其部分直至全部经营业务。以上处罚，可以并处。第九十三条在证券发行、交易、交收、清算、结算和过户登记过程中，凡涉及舞弊、欺诈、收受回扣 ...
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挂牌交易的证券交易所备案，并将报告刊登在至少一种由证监会指定的全国性报刊上。已在境内和境外两个以上证券市场发行了股票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内 且对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼、仲裁的可能，也应 ...
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挂牌交易的证券交易所备案，并将报告刊登在至少一种由证监会指定的全国性报刊上。已在境内和境外两个以上证券市场发行了投票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内 且对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼、仲裁的可能，也应 ...
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。 第十三条 发行人回购优先股包括发行人要求赎回优先股和投资者要求回售优先股两种情况，并应在公司章程和招股文件中规定其具体条件。发行人要求赎回优先 信息披露义务。上市公司相关信息披露程序和要求参照《上市公司 证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》及有关监管指引的规定。非上市公众公司非 ...
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需要进一步深化金融改革、修订金融法等相关法律制度，科学界定相关法律主体的权利、义务，重构三大主体法律关系，夯实利率形成的两大运行基础。 「关键词」利率 由40%扩大到 50%.1999年9月，成功实现国债在银行间债券市场利率招标发行，10月对保险公司3000万元以上、5年以上的大额定期存款实行协议利率 ...
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世纪，通过公开发行股票募集资金，随后在伦敦股票交易所上市的企业数量却显著增加，他认为，尽管英国的司法制度提供了稳定而诚实的争端解决方式，但其法律制度在20 鼓励了资本市场的成长与所有权的分散。结果，公司中就出现了所有权集中及所有权分散两种相反的体系，而每种体系均有各自不同的公司治理结构。因此，法律金融 ...
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对外资并购实施有效监管的基础，涉及到外资准入和法律适用等一系列问题。一般而言，判断外资的标准有两种，即“注册地标准”和“资金来源地标准”。目前，我国立法和 媒介的资金在国际上自由流动，证券发行、证券投资、证券交易和证券市场超越国界，实现国际间的自由化流动。近年来，发达国家的证券市场出现了国际化的趋势， ...
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通过协议方式，也可以由并购公司直接在证券市场购买目标公司的股票进行并购；（4）针对这两种并购方式的特点， 需要适用不同的法律规范。对资产并购主要适用《外资法 年第2期。）。笔者认为，我国应根据新的形势发展完善相关的法律制度，这个调整外资并购的法律规范体系应主要包括《外资法》、《公司法》、《证券法》和《 ...
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的目的进行分析之后可以看出，只要立法上对二者行使权利的前提条件做出明确规定，两种权利的行使完全可以并行不悖，这里并不存在冲突。 二是在提议召开临时股东大会 时期券商的风险控制与管理》 13、张开平。《英美公司董事法律制度研究》[M].北京： 法律出版社。1998年 14、王文钦。《公司治理结构之研究》 ...
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公司设立或发行成功后，情况与会发生变化。为确保某些有关股东切身利益的公司章程条款不受机会主义的侵害，强行法有存在的必要。[20] 关于公司法性质的两种理论， 强调民事赔偿责任，此与商业交易的本质是乃是相符的。为此，在章程无效的法律后果上，应充分借鉴英国公司法律制度的有关规定，有效建立起民事赔偿责任制度 ...
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