证券业务（如承销新股发行、投资咨询、财务顾问、企业重组、收购与兼并）就要冒失去实在或潜在的大客户的风险；而保险公司在直接涉入证券市场 的评定名为独立，实质上却受管理层自身的控制。此外，Jensen和Murphy对1974-1986年期间美国2214名公司总裁的调查结果表明，股东财富每增减1000美元， ...
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机构集团的自有资本、清偿能力、对投资的限制、企业之间的关系、（注：指股权参与关系。）高额信贷、（注：规制高额风险的集中问题。）信用机构集团发放的高额 规制。（注：参见德国《银行法》第29条。）其三，法律对于内部控制系统是否完善、有效的再监管问题未予重视。对银行内部工作程序过于简单，部门之间、员工之间的 ...
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企业的独立法人人格和股东有限责任制度，进行多元化经营，达到限制和转移经营风险的目的。5.在市场经济发达国家通过反不正当竞争法和反垄断法限制经济过度集中、防止滥用垄断势力 其财务和经营政策，使其达到事实上的控制。 （3）共同控制。如果按照合同约定两个或多个企业共同决定另一个企业的财务和经营政策，则该两个 ...
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企业的有限合伙人我是持赞同态度的，但反对普遍地让公司参与合伙企业成为普通合伙人，因为公司的股东无法预测和控制由此产生的商业风险。 二、弘扬公司民主， .股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。（公司法第34条） 3.股东可以书面请求查阅公司帐薄，在公司 ...
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业务，不得投资于非自用不动产，商业银行在中华人民共和国境内不得向非银行金融机构和企业投资。其它法律、法规如《证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》虽有 的前提。 七、对商业银行投资基金管理公司风险的监管与控制 （一）确立商业银行与基金管理公司“资本双充足”原则。 一般认为，资本充足性是金融机构防范风险 ...
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。去年北京中关村仪科慧光公司倒闭案，就很能说明问题。仪科慧光公司的财务状况非常糟糕，一直负债经营，而且为了营业额好看就高价进货，低价销货，窟窿越来越 许多不同的客户，必须对新老客户的资信状况了解清楚，然后评估是否可以授信。建立企业资信调查和评估机制，才能准确把握商机和风险的区别。10、债权保障机制又是 ...
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，也容易造成信用风险的连锁反应。2.应收帐款居高不下，前清后欠现象十分严重。许多企业目前在帐款回收和管理上职责不清，销售部门与财务部门互相扯皮，致使 。企业在交易过程中产生的信用风险主要是由于在销售管理上缺少规范和控制造成的，尤其缺乏对客户的赊销额度和期限的控制。实践证明，企业必须建立与客户间直接的 ...
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单位提供担保；（十二）境外外汇借款；（十三）经中国人民银行批准的其它业务。第二十条 企业集团规模较大、集团成员单位之间经济往来密切、且结算业务量较大的财务公司，需办理成员单位之间内部转账结算业务的，应另行报中国人民银行批准。第二十一条 财务公司应加强风险管理及控制，业务经营遵循下列资产负债比例：（一 ...
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场外交易市场。发挥南京产权交易中心和南京证券代办股份转让资质作用，开拓非上市企业产权交易工作。接轨天津全国性场外交易市场，探索建立行业性或区域性产权交易市场， 管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制；严格按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法。跟进投资 ...
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分担比例，从被担保企业缴纳的风险保证金中分割。主合同履约结束，风险保证金连同保证金利息全额退还；不能履约时，用于抵偿担保贷款。第七章风险控制第三十六条 或评估结果有效期限内均应予以认可，原则上不再重复评估，对财务状况不再重复审计，尽量减少被担保企业的费用支出，降低担保成本。第五十三条对被担保企业提供反 ...
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