公司加快发展，大力促进投资银行、基金管理公司、资产管理公司、货币经纪公司、融资租赁公司、企业集团财务公司、汽车金融公司等有利于增强市场功能的机构集聚和 ，鼓励进出口企业在国内投保。 4．加快开发航运运价指数衍生品。依托上海期货交易所、上海航运交易所的专业优势，在国家有关部门指导下，进一步完善运价指数 ...
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报章、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传媒体制作之广告，不得有本公会「期货顾问事业宣传数据与广告物管理办法」所订之禁止行为。 八、进行期货交易研究 查访之义务，不得藉任何理由予以拒绝或规避。期货自营商、期货经纪商、期货交易辅助人、兼营期货商、期货顾问及期货经理会员辅导查访要点，由本公会另订之。 ...
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，但该案在某种意义上实际也采行了实际持有标准。 ④从《证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定来看，应该采用实际持有标准 我国《证券法》第86条对涉及公司 ；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关核准不得为之。前项买卖之管理办法，由主管机关定之。 ...
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代理客户买卖股票活动的字样;中国人民银行颁发的《证券公司管理暂行办法》和《关于证券交易营业部管理暂行办法》均规定,证券经营机构的业务中有代理证券买卖 信息,而且还要通过自己与交易对方订立证券买卖合同来实现客户的目的,显然客户与经纪公司之间的关系不是居间。之所以会有如此误解,是由于《中国大百科全书?法学 ...
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期货市场运作还缺乏统一的法规进行管理，尤其对期货经纪商的行为缺乏有效规范，再加上我国期货市场投资者不成熟，实践中因期货公司的欺诈行为而导致投资者利益遭受损失的现象屡见不鲜。由于我国目前现有的期货交易相关的办法、通知中仅规定对期货欺诈行为的行政处罚，如在《国债期货交易管理办法》中规定了未经批准擅自开展 ...
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期货市场运作还缺乏统一的法规进行管理，尤其对期货经纪商的行为缺乏有效规范，再加上我国期货市场投资者不成熟，实践中因期货公司的欺诈行为而导致投资者利益遭受损失的现象屡见不鲜。由于我国目前现有的期货交易相关的办法、通知中仅规定对期货欺诈行为的行政处罚，如在《国债期货交易管理办法》中规定了未经批准擅自开展 ...
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委托单位，并加强期货业务管理和风险控制，持续跟踪非法期货经纪商清盘情况，尽可能追回资金。5．中钢国际控股所属胜融兴业有限公司（以下简称胜融公司）未按中钢 上述问题后，中钢国际控股要求相关企业严格执行中钢集团《金融产品投资操作流程及管理办法》，加强对投资业务运行状况的跟踪和实施监控，严控投资风险；下发了 ...
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协会监管，并通过理事会、会员大会和运营审议会运作；加拿大投资者保护基金由加拿大投资经纪商协会、多伦多证券交易所、蒙特利尔交易所、加拿大创业交易所和温尼泊股票交易所共同 指导准则。另外，随着2006 年8 月1 日《证券公司融资融券业务试点管理办法》的实施，《办法》也应随之补充对信用交易损失的处理。 （ ...
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以外的第三人，因为她是五粮液认沽权证的持有人。基金经理除了为本基金公司管理的基金的基金份额持有人谋取利益外，不得为第三人牟利，否则就属于违反 公司股权中介业务，必须得到中国证监会的批准。上述行为人所从事的代理股权买卖，属于经纪行为，他们没有取得许可证即进行代理股票转让的行为，应属于刑法所规定的非法经营 ...
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，积极发展股份制银行，积极稳妥发展中外合资金融保险机构，引进和发展货币经纪公司。推动在金融分业管理框架下银行、证券、保险业务的相互融通。在积极配合国家 ，因地制宜地塑造城镇特色风貌。完善城镇用地制度，实行多途径的耕地占补平衡办法，率先试行农村集体土地使用权流转制度。积极培育城镇特色经济和优势产业，鼓励 ...
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