、完整性和及时性，体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新 非现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 证券 ...
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司法权，重点体现的是调查权和暂扣有关当事人的权力，足以体现中国证监会调查认定证券违法、违规的权威性。 3.给正常投资者带来损害后果 侵权行为所产生的损害一般指 具有同等重要的地位，证券法对此采取了折衷办法，即在证券一级市场以保护投资者利益为其立法倾向，认定发行购买合同无效，发生返还财产的法律后果；但在 ...
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经费参考。 （二）SEC行使综合权力实现执法全能性 为保障SEC有效应对复杂的市场状况，国会首先授予SEC广泛的规则制定权，允许其以规则（rule）、 的执法资源被用于指控财务披露、投资顾问／投资公司、证券交易商、证券发行、内幕交易和操纵市场这些攸关执法目标的核心案件。[16] SEC高度的执法裁量权 ...
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，但由于在操作手法、时机选择、调控力度等方面选择不当，导致一项本来有利于证券市场发展的政策被歪曲和延误，对中小股民通过“用脚投票”渠道实现权利造成了不利 的监管职能分属不同的部门，即在规模计划问题上，主要由国家计划委员会负责，发行公司的确定一般是由地方政府和中央政府的主管机关确定，仅报证监会核批。作为 ...
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、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新 现场检查频率等方面区别对待。第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。第三十条 ...
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： 1．通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格； 2．以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易； 3．为制造证券的虚假价格，与他人串通 四、各地方证管办(证监会)要按照中国证监会证监发字(1996)48号《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、 ...
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、证券交易所市场成员，各类投资机构，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：为促进国债市场发展，提高国债发行的计划性和透明度，财政部决定公布2005年部分关键期限记账式国债发行计划。该发行计划仅供参考，如有变化，以届时国债发行通知 ...
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金融纽带。积极开展地方金融国际合作。按照金融对外开放的要求,积极引进境外银行、证券、保险、信托、期货、基金、租赁等金融机构到浙江设立分支机构或办事处 工商、证监等部门要加强协调配合,严厉打击证券期货市场违法活动,严格禁止本地区非法发行证券、非法设立证券期货经营机构、非法代理证券期货买卖、非法或变相设立 ...
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制度类（C类）：研究证券市场的交易产品和交易平台、制度等。主要包括股票、债券、基金、衍生证券产品等各类产品创新，证券发行、交易制度、结算制度、 为指导，结论具有说服力。3．实践意义：具备应用推广和政策参考价值，有助于推动资本市场的改革开放和稳定发展，有助于会员单位与基金公司规范运作、提高效益。4．研究 ...
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账户的明细数据进行变更。第三十三条客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的 卖出指令。第三十七条融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的 ...
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