的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准上市交易数量、交易终止日期等。2、对报告期内因送股 （三）对公司控股股东（包括公司第一大股东，或者按照股权比例、公司章程或经营协议或其他法律安排能够控制公司董事会组成、左右公司重大决策的股东），若控股股东为 ...
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汇划系统的商业银行签定的代理资金汇划协议（在申请银行无全国范围内资金实时汇划系统的情况下）。（４）证券交易结算资金存管业务管理办法和操作规程。 公司和证券公司报送上述有关数据。（十九）证券公司办理证券经纪业务如果与银行合作，委托银行办理客户资金的冻结或转账，可以在存管银行开立过渡性账户，用于存放客户 ...
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意愿的基本情况和有关文件资料；２、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的交易费用（包括标准交易佣金、印花税等）及向受托人支付受托投资管理佣金；３ 、受托投资管理合同期限已满，未能续期的；受托投资管理合同期限未满，但双方协议终止的；２、因财务状况恶化，财务指标达不到规定的标准，或因重大违法 ...
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中心等价成交系统受托买卖者，至迟不得逾违约当日下午六时；透过本中心固定收益证券交易系统受托买卖者，至迟不得逾违约当日上午十时。 (二)客户为境外华侨及外国人 确定判决有同一效力之公文书确认客户并无违约者。 (四)客户于事后提出该全权委托投资帐户未如期完成给付结算，系因受任人不履行其因越权交易所应负履行 ...
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年9月4日，王娟与中兴信托长顺路营业部签订开户协议，约定王娟在中兴信托长顺路营业部开立7545资金账户从事证券交易。2001年3月26日及同月29日，王娟 张岸雷账户内并证实该资产的权属变化，同时也没有证明其与黄纪伟之间存在委托关系，因此紫光创投公司所举证据不足以证明张岸雷3091资金账户内的证券资产 ...
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林桂香的委托代理人陈赞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。一审法院经审理查明：紫光投资公司于2000年5月至9月期间向海通证券有限公司北京证券交易营业部及海 林桂香账户资金与紫光投资公司有关，林桂香与紫光投资公司有口头协议。本院二审查明：2008年11月28日，上海市第二中级人民法院作出（2008）沪二中 ...
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于2010年2月8日公开开庭进行了审理。蒋某的委托代理人谈某、贺某，营业部与浙商证券共同的委托代理人吴某、彭某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 蒋某也已经将相应款项存入营业部开立于银行的客户交易结算资金专用存款账户，故可认定蒋某与营业部之间已经达成存款协议并履行。营业部认为，涉案款项实际存入了案外人方 ...
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【正文】 导言 作为解决美国二十世纪60年代末文档工作危机（paperwork crisis）的间接持有模式(indirect holding system)，随着全球经济的增长和跨国证券交易的增加，呈现出扩张之势。[1]在间接持有模式下，中央存管机构（CSD）或者其他中介机构被记载于发行人的证券持 ...
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某在星展银行先后4次购入了总金额170万港币的雷曼迷你债券。根据协议首6年的利息是6%，8年后一次还清本金，这样按170万计算平均 （the shingle theory）为依据，逐渐将10b-5规则发展为几乎可以适用于所有的与证券交易有关的欺诈行为的反欺诈规则，也包括适合性原则在内。所谓招牌理论，即 ...
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关系，这是股票买卖不同于一般物品买卖的特点。股民与证券公司在证券交易中的委托代理，始于股民填写委托单交证券公司代为买卖股票，双方形成一定的权利义务关系。证券 后果，证券公司应承担责任。对此，双方已达成协议，证券公司已按协议补偿其损失，周水英再要求赔偿，无法律依据。3月24日，周水英填写委托单要求证券 ...
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