的宗旨及存在的价值评判。 五、透明度及投机基金的监管问题 imf 的透明度不够及对国际投机基金缺乏监管是在此次处理亚洲金融危机中备受关注或指责的两个 并尽量发挥发展中国家在imf机制制订中的独特作用， 同时成员国本身还应采取措施监管私人跨国资本流动及证券市场的风险。由此看来，发展中国家与发达国家在主张 ...
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及市场参与者：近期，本所对上海证券市场个人投资者的结构和现状进行了调查研究，分析了其中存在的一些问题，为更好地促进市场发展，培育成熟、理性的合格投资人 相关业务规则，制定本指引。第二条本所为投资者提供教育、引导和服务，依法监管其证券交易行为，保护其合法权益。第三条投资者应当不断增强理性投资意识，提高对 ...
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市场的有关法律法规、方针政策，掌握资本市场的运作规律，提高驾驭证券市场的能力。要严格依法行政，尊重市场规律，遵守市场规则，充分利用政府资源和行政优势， 、证券期货经营机构和监管政策的有关信息。建立应对资本市场突发事件的快速反应机制和防范化解风险的长效机制。对资本市场发生的突发事件、重大问题及风险隐患， ...
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、证管办、交易所各级领导要关心支持监管工作人员的工作，为他们撑腰；２、监管人员要认真学习掌握各项有关政策，把握好政策界限；３、证券市场的稳定发展事关整个社会安定，在工作中一定要注意工作态度，要情绪平和，解决问题，化解矛盾；４、各地、各所要根据各自的特点，充分重视 ...
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公司营业部（以下简称“转制”）的有关问题通知如下：一、转制原则坚持以有效利用现有资源，保证证券市场稳定运行，规范经营，促进证券市场健康发展，维护社会安定为出发点， 报送系统。（七）转制后的机构，必须与财政部门彻底脱钩，由中国证监会统一监管。原财政部门所有股份（产权）可转为地方政府的国有股份（产权），或 ...
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的名称，不得进行期货合约买卖。二是对符合下述条件的少数交易所，由中国证券监督管理委员会(简称证监会，下同)组织专家进行论证，经证监会从严审核并报请国务院批准 部门要认真查处期货交易中的非法套汇活动。 六、加强期货市场的监管工作为了加强对期货市场监管工作的领导，经国务院同意，建立由国务院证券委牵头，有关 ...
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市场由于民事责任制度的缺失，有可能会使证券市场的信赖基础受到严重的损害。因为这样责任制度的缺失，也会使监管效果得不到充分发挥。实际上民事责任本身 研究的。 第二，关于因果关系问题。证券侵权里面遇到的一大难题是证券损害因果关系的取证问题，对于投资者确实非常困难，因为证券市场高度的技术化、复杂化，投资者很 ...
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内依法履行职责，保护委托人和投资者的合法权益，同时维护证券市场的正常秩序。 第七条律师从事证券法律业务，应当具备为委托人提供相应服务的专业能力， 或协助委托人从事违法活动或实施虚构事实的行为，但对于委托人要求解决的法律问题，可以协助委托人进行法律分析并提出合法的解决方案； 2. 对于委托人要求提供违反 ...
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及证券信息类产品广告的规范情况，持续做好广播电视证券节目的协作监管工作，及时分析、研判和协调处理违规问题。三、各证监局应当积极配合做好资质审查工作， 投资咨询机构依法合规、积极参与广播电视证券节目，传播证券信息，普及证券知识，宣传政策法规，提供客观、独立、专业的市场分析，加强风险提示，开展投资者教育。 ...
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、《银行业监督管理法》、《外资金融机构管理条例》等法律法规构成，其中均规定了金融监管问题。但这些立法中存在着众多的原则性规定，缺乏实际可操作性，而且监管 监管法律制度建设被认为是中国抵御金融危机最重要的一道“防火墙”。目前，我国金融市场体系日益趋向完善，金融集聚效应不断增强，但我国的金融产品及衍生品与 ...
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