解散事由，由会员大会决议解散的，经证券委审核同意后，报国务院批准解散。证券交易所有严重违法行为，由证券委作出解散决定，报国务院批准后实施。第三 副理事长一至二人，或者常务理事若干人。理事长、副理事长或者常务理事由证券交易所所在地人民政府会同证监会提名，理事会选举产生，报证券委备案。理事长负责召集和主持 ...
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细则；(二)制定或修改业务管理制度、业务复原计划、紧急应对程序；(三)办理新的证券品种的登记结算业务，变更登记结算业务模式；(四)结算参与人和结算银行资格的取得和 担保在内的风险控制措施。客户提供交收担保的具体标准，由结算参与人与客户在证券交易、托管与结算协议中明确。第七十二条 客户出现资金交收违约时 ...
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29│广西梧州蝶山二路证│梧州市蝶山二路┃┃│券交易营业部│┃┠──┼─────────┼──────────┨┃30│重庆大渡口证券交易│重庆市大渡口区文体支┃┃│营业部│路18号┃┠──┼─────────┼──────────┨┃31│海口龙华 ...
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数据，确保集中监控系统的数据和各营业部的数据完全一致。(2)及时查询客户的证券及资金明细的变动情况。(3)及时揭示各分支机构债券回购业务的真实情况。(4 情况进行检查。(三)实行客户交易结算资金第三方独立存管后证券公司对证券交易仍实施前端控制，并不能完全排除证券公司挪用客户交易结算资金的可能性。各证监 ...
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机构的建设和管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》、《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。关联法规： 中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。第十四条证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准；一、对外营业厅的使用面积；（ ...
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股票上市规则（２０００年修订本）第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（ 上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和临时 ...
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、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券市场罪的法律责任；掌握挪用资金罪的法律责任 合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉 ...
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欺诈、垄断和市场操纵行为的条款；促进投资信息及时、准确地公开的条款以及保证证券交易公正、顺利地进行的条款；对违反本法和交易所规则的行为进行处罚的办法 均须与交易所签订仲裁协议。交易所依据仲裁协议和一方当事人的书面申请，对在集中交易市场进行交易所发生的争议进行审理后作出裁决，对双方当事人均为终局裁决。第 ...
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暂行条例》及其实施细则的有关规定，实行独立经济核算的企业为所得税纳税人。君安证券有限责任公司下属的主要从事代理买卖各种有价证券业务的各分支机构，凡属于非独立 部分全部上交总机构统一管理。（二）分支机构代理买卖各种有价证券交易业务，由总机构与证券交易与统一清算。三、规范和认真办理年度纳税申报。年度终了后 ...
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划协议（在申请银行无全国范围内资金实时汇划系统的情况下）。（４）证券交易结算资金存管业务管理办法和操作规程。（５）有关业务部门的设置和人员 专用存款账户，如果作为法人结算指定收款账户，应依照结算公司的业务规定办理相关手续。证券公司应将在证监会报备的自有资金专用存款账户作为预留在结算公司的自有资金指定 ...
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