备忘录，并在补充协议或备忘录中违法承诺保底和固定收益率，非法开展“委托理财业务”。共向河南省安阳钢铁有限公司、石嘴山城市信用社等41家机构和1305名个人变相 ，通过让利使客户的收益率达到预期收益率，也就是正式协议中固定的收益率。2004年10月8日证券会下了一个关于规范证券公司资产管理业务的通知， ...
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商品衍生品经销商、自由经纪人和其他机构投资者；（2）符合特定标准的大型事业资产负债表总额 2 千万欧元，成交净额 4 千万欧元，自有资金 2 百万欧元；（3 日，国务院发布《证券公司监督管理条例》，其中业务规则与风险控制部分规范证券公司的业务行为，要求证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与 ...
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证监会和深圳市政府接管；其余绝大多数的问题券商则被监管机构指定由其他证券公司、资产管理公司或者社会中介机构托管。[10] 但是，上述行政处置程序的适用在理论 ，行政程序中作价处置的证券公司证券类资产的范围仅包括为维护证券经纪业务正常进行所必须的实物资产及相关的交易席位，客户资源及证券营业部许可证等无形 ...
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拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理 会引发很多金融风险。? 3 国外私募基金监管的经验? 目前各国对私募基金的规范可主要分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一 ...
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”。《证券法》要求以客户名义管理资产的“代理关系”与《信托法》以受托人名义管理信托财产的“信托关系”是有区别的，要依据《信托法)摆脱证券公司资产管理业务的尴尬局面还是困难的。第二，私募融资基金的很多经营活动往往难以经得起严格的检查，特别是它们利用市场监管不完善、信息披露还不规范的漏洞， ...
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拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理 会引发很多金融风险。? 3 国外私募基金监管的经验? 目前各国对私募基金的规范可主要分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一 ...
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拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理 会引发很多金融风险。? 3 国外私募基金监管的经验? 目前各国对私募基金的规范可主要分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一 ...
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拉一批大客户，久而久之,双方建立了相互信任关系，证券公司的角色也就顺理成章的转换成委托代理人。从 1999 年起 综合类券商经批准可以从事资产管理业务，受托管理 会引发很多金融风险。? 3 国外私募基金监管的经验? 目前各国对私募基金的规范可主要分为两大类,一类是以美国为代表的国家,对私募基金已形成一 ...
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用于放贷，有的甚至用于非法活动，因此，这种单位所吸收的公众存款不受任何规范约束，往往处于极大的风险之中，通常的结果是公众的存款血本无归，严重地影响 页。 (24)目前我国金融市场上的理财行为，主要有基金管理公司所从事的委托资产管理业务、证券公司所从事的客户资产管理业务、信托投资公司所从事的资金信托管理 ...
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业务还是借委托理财之名实施的违法犯罪行为。在证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（以下简称《通知》）中，虽然没有明确指出委托理财业务 ，利用资金优势，操纵价格获得利润；理财公司资产管理业务并未做到与自营业务严格分离、独立决策、独立运作，利用委托理财业务以客户名义开设投资账户的特点，使用分散 ...
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