基本融资工具的基础。证券发行完毕后，证券即成为投资者的投资对象和投资工具，赋予证券以流通性和变现能力，可使得证券投资者便利地进入或者退出证券市场。不同证券的 也规定有原则性规则，《合同法》作为调整交易关系的一般法律规范，同样适用于对证券交易关系的调整。其他法律、法规如《民法通则》、《银行法》、《保险法 ...
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证明中国公民身份或中国法人资格的合法证件，加强证券账户管理，进一步打击违规开立和使用证券账户的行为，维护市场公平的交易和结算秩序。基于此，人民法院在 证券公司与投资者进行二级结算。由于我国证券发行、交易实行无纸化以及证券集中交易交收，使得证券公司与证券登记结算机构之间不能实现实时数据交换。这样，由于 ...
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证券立法上归入权制度的演变 我国早在1993年证券市场成立初期，在《股票发行与交易管理暂行条例》中就有关于短线交易归入权制度的规定，总体而言是 可能还尚未遇到，因而学术讨论的动力不足。 但是随着全球化的进一步发展，现代金融市场的进一步融通，我国的证券业势必进入高速发展期，由此带来的问题也日益增多。诸如 ...
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证券立法上归入权制度的演变 我国早在1993年证券市场成立初期，在《股票发行与交易管理暂行条例》中就有关于短线交易归入权制度的规定，总体而言是 可能还尚未遇到，因而学术讨论的动力不足。 但是随着全球化的进一步发展，现代金融市场的进一步融通，我国的证券业势必进入高速发展期，由此带来的问题也日益增多。诸如 ...
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保值性交易。1997年的《可转换公司债券管理暂行办法》允许上市公司和重点国企发行可转债。1999年的《期货交易管理暂行条例》针对的是一般商品期货。2001 在行业管理、制定标准化协议方面发挥十分重要的作用。（3）交易所、结算所。我国证券市场实行二所分离的制度，而期货交易则是二所合一。独立于交易所的结算 ...
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。证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付 ...
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秩序的高管人员的责任追究制度。继续支持竞争力强、运作规范、效益良好的企业发行上市。要大力发展和培育各类上市后备企业，各相关部门要加大政策支持力度，确保 、金融监管部门以及公安、司法等部门要采取积极有效地措施做好风险处置工作。对证券、期货市场的违规、违法活动和非法经营机构，财政、公安、审计、工商、证券 ...
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批复如下：同意中国南方玻璃集团股份有限公司发行B股可转股债券，发行总额为4500万美元。发行市场选在瑞士债券市场。此次发行的债券为美元债券，采取私募 工作，严格遵守我国和发行地国家的有关法律和法规，争取发行成功。发行结束后，应及时将发行情况向国家有关主管部门报告。 国务院证券委员会1995年6月20日 ...
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的证券公司开展融资融券业务试点；根据试点情况和证券市场发展需要，逐步批准符合规定条件的其他证券公司开展融资融券业务。第五条证监会及其派出机构依照法律、 的明细数据进行变更。第三十四条客户融入证券后、归还证券前，证券发行人分配投资收益、向证券持有人配售或者无偿派发证券、发行证券持有人有优先认购权的证券的 ...
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、证券交易所市场成员，各类投资机构，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：现公布2006年第一季度记账式国债发行计划。 日3个月固定利率贴现记账式国债3月24日3月27日10年固定利率按半年付息注：表中起息时间是指新发行国债的起息时间，如为续发行， ...
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