进入了混业经营时代。但由于缺乏自律约束和监管能力不足，混业经营加速了风险的积聚，催化了证券市场、房地产市场泡沫的生成。因此，国务院于1993年决定 ，避免了竞争摩擦和合业经营可能出现的综合性银行集团内的竞争和内部协调困难问题。 第二，分业经营有利于控制经营风险蔓延。例如，保证商业银行自身及客户的安全， ...
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以便迅速、有效处理违法违规行为。证监会也应当加强对保荐人工作能力、工作程序的监管。 针对个别保荐代表人不实际参与项目，沦为签字人的现象，为加强对保荐代表人 两方面的因素：一是有利于上市公司所存在的问题获得充分暴露和保荐人充分履行职责；二是有利于防范和化解证券市场的风险，保护投资者利益。笔者认为保荐人的 ...
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的温度指数期货合约上市申请已于2006年上报中国证监会批准。 对天气衍生品交易的监管，各国略有不同。在英国，天气衍生品交易作为一项金融服务活动，其 和英国为其两大市场。[11] 此外，证券发行中发行人的环境尽职责任、上市公司的环境披露义务、建立绿色资本市场也是值得深入研究的法律问题。 五、结语 生态 ...
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；另一种称为按揭投资业务，即通过发行债券筹集资金，买入机构按揭或是重新向投资者买入其担保的按揭证券。两家房贷机构享有免除联邦税和地方收入税、免除证券交易委员会的 的好处绝大部分都被两家房贷机构享用了。更大的问题在于，政府的支持使两家房贷机构可以游离于市场监管之外，间接地鼓励了他们去承受更大的风险，因为 ...
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上偏向守信者。于是面对现实，大家就都会倾向选择诚信的交易。市场经济的竞争性与市场交易的重复性是建立合作均衡的基本条件。因此，企业追求经济利益最大化和长期化的 。这些问题都同政府行为有关，所造成的信用关系中断和资金损失，可以说相当惊人。最近的证券市场连续阴跌也与政府信用有关。政府一方面强调要加强监管， ...
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万元。1996年5月25日，市人行长银发(1996)151号《关于进一步加强长春市证券市场管理的通知》(以下简称市人行151号文)规定：“一、从1996年7 能成立。(二)关于加盖在部分代理发行协议上原新兴信用社铁北分部印章的真伪问题。1998年4月8日，长春市商业银行下发的长商银(1998)40号《 ...
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生产和经营。今年2月，国务院下发了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》(国发(1996)10号)，对规范整顿 报的基础上，组织有关部门有针对性地进行重点抽查。对重点抽查出来的问题，要按国务院通知规定从严处理，对触犯刑律的，及时移送司法机关处理。 ...
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公司在重组中涉及的不良资产处置、债务安排、富余人员安置、重组成本消化等问题。(三)促进上市公司转换经营机制。按照中国证监会《上市公司治理准则》(证监发 发改委和各相关政府部门要加强与银行、证券、保险监管部门的联系和合作，探索建立符合苏州实际的资本市场监管机制。地方政府部门与金融监管部门、公安司法部门要 ...
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的领域。进一步提升证券业的综合竞争力。适当放松管制措施，抓紧落实基础性制度，丰富证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的 和共享功能。有效发挥政府推动作用，培育信用服务市场需求，扩大征信产品使用范围。完善市场筛选机制和市场监管体系，培养具有民族品牌、社会公信力的征信 ...
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依照证券交易所章程、业务规则的规定对会员的证券交易活动进行监管；（七）提供和管理证券交易所的证券市场信息；（八）证券委许可的其他职能。第十二条证券 ，并缴存交易保证金。第三十九条证券交易所会员应当向证券交易所和证监会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关问题。证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册 ...
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