。 第3条 本公会会员应共同信守下列基本守则： 一、不得有违反法令、期货交易所规章或会员公司业务章则之情事。 二、不得有违反本公会会员自律公约或本公会所 、杂志、广播电台、电视、电传系统或其它大众传媒体制作之广告，不得有本公会「期货顾问事业宣传数据与广告物管理办法」所订之禁止行为。 八、进行期货交易 ...
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】2007年 【正文】 2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月 1日，经修改的T规则、U规则、X规则开始生效。其中，T规则用来规范经纪人和交易商提供的信用;U规则在1998年4月1日以前仅规范银行的信用，在 ...
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《信用交易及借贷交易规则》等规章，再加上证券交易所、证券业协会制定的相关管理办法，构成了日本证券信用交易的法律规范体系。 2. 有关资格限制 （1） 客户 服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券公司才能直接办理融资融券业务：公司净值新台币2 亿元；经营有价证券经纪业务届满两年；最近两年度结算有营业 ...
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服务行业，我国目前仅有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《经纪人管理办法》、《城市房地产中介服务管理规定》、《关于房地产中介服务收费的通知》等法律法规及 履行的，应由合同双方自行协商解决。 如今，由于市场竞争的日益激烈，房地产经纪公司必须不惜代价地取悦业主及买方。针对卖方而言，放盘委托是完全免费的 ...
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中介服务行业，我国目前仅有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《经纪人管理办法》、《城市房地产中介服务管理规定》、《关于房地产中介服务收费的通知》等法律法规及 履行的，应由合同双方自行协商解决。如今，由于市场竞争的日益激烈，房地产经纪公司必须不惜代价地取悦业主及买方。针对卖方而言，放盘委托是完全免费的 ...
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收购兼并等资本运营手段，盘活我省现有巨额存量资产。筹建煤炭、焦炭期货市场，发展大型机器设备租赁公司。推进金融创新。发展跨行业、跨市场的交叉金融业务和金融 财政体制，提高政府向社会提供的公共服务和产品的数量和质量。引进国内外先进的管理办法，明确责权、加强监督，确保向社会提供优质高效、公正透明、公平规范的 ...
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包括规定保荐人的资格及其管理办法、规定批准基金募集申请的条件等共计38项。[8]此外，《中国证监会三定方案》明确规定，中国证监会有权制定证券期货市场的规章， ，但如何界定数额较大的债务又语焉不详。在信息披露方面，《上市公司信息披露管理办法》规定证监会和证券交易所对信息披露义务人的行为均有权进行监督，但 ...
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日。）在我国，证券交易所属于场内证券交易的自律组织，《证券交易所管理办法》第3条规定：本办法所称证券交易所是指依本法规定条件设立的，不以赢利为 咨询公司、综合性商业银行等。专门经营证券业务的又可分为综合性的证券公司和经纪性的证券公司。综合性证券业务包括证券承销、代销、自营或代理证券买卖、代理证券还本 ...
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，并增加了国家另有规定的除外规定，从而为稳步推行综合性经营，为将来搞期货、期权交易留下了伏笔。由于1998年《证券法》是在亚洲金融危机的特定经济条件 》，扩大了证券交易的方式和范围，改变了对证券公司的管理办法，完善了证券公司行业风险机制和上市公司信息披露制度，加强了对证券投资者利益的保护，进一步发挥 ...
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公司、住房储蓄银行、村镇银行、私募基金、贷款公司、消费金融公司、货币经纪公司、汽车金融公司、融资租赁公司等。积极建立和发展与金融核心业务密切相关的 的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行监督管理委员会2010年第3号令）和《江苏省政府关于进一步促进中小企业发展的 ...
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