证券公司客户资产管理业务规范 -全站搜索

关于修改证券法的若干意见

、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险机构分别设立。但是证监会机构部《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(以下简称《通知》控制的前提下,应该给予其正常的业务发展空间。至于对客户的融资,通过一定的制度安排,在确保证券公司不存在或无法挪用客户保证金的前提下,那么信用交易就 ...

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委托理财合同中“保底条款”的法律分析

对所属行业委托理财行为进行全面地规范和管理，2001年11月28日，中国证券监督管理委员会又出台了《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知)。该《通知》 143条又规定券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作为承诺。显然，《证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上否定 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

内容与格式特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则（第2号）商业银行财务报表附注特别规定》中，对于上市银行披露规范比较具体明确，使得占金融企业保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是把商业银行与投资银行业务 ...

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中国银监会关于发布银行业规章和规范性文件清理结果的公告

规范（试行）》的通知银监办发〔2008〕53号150.中国银监会办公厅关于印发《外资银行跨境监管沟通机制》的通知银监办发〔2008〕60 办法》的通知银监发〔2006〕96号349.中国银行业监督管理委员会关于进一步防范银行业金融机构与证券公司业务往来相关风险的通知银监发〔2006〕97号350.中国 ...

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混业经营下我国银行监管法律对策

内容与格式特别规定》和《公开发行证券公司信息披露编报规则（第2号）商业银行财务报表附注特别规定》中，对于上市银行披露规范比较具体明确，使得占金融企业保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也是把商业银行与投资银行业务 ...

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中华人民共和国证券法

转让。第三十八条证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的账户保密。第三十九条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等的交易设施；（四）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。第一百二十二条经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元； ...

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中华人民共和国证券法

管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。? 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...

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中华人民共和国证券法

管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。? 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...

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证券法

管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得 ...

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证券法

管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...

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