第69条、《股票发行与交易管理暂行条例》第73、74条，《禁止证券欺诈行为暂行办法》第5条规定法定范围的主体即发行人、发起人、承销人以及相关 责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的 ...
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。（二）分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。承销机构间不得分销。（三）分销价格。承销 国库司），财政部通知国债登记公司确认总债权和全国银行间债券市场分销认购人、承销机构自营额度的债权，国 债登记公司应当同时通知上海证券交易所、深圳证券交易所、 ...
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结果报国务院证券监督管理机构备案。”（草案第27条）5.规定“基金资产不得用于证券承销，不得向他人贷款或者提供担保，不得从事承担无限责任的投资，以及不得从事法律 的《外资参股证券公司设立规则》第5条有关外资参股的证券公司可以从事股票和债券的承销，不能从事A股自营的规定，草案第21条规定：“基金管理机构 ...
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的管制制度——中国墙制度（chinese wall），其目的在于防止多功能证券商在自营、承销、分销业务中因信息滥用而可能发生的利益冲突问题。而银行业与证券业兼营下 的发源地，资本市场相当发达；而实行”合业“制的国家如德国、瑞士、荷兰等股票市场、企业债券市场都不很发达。基于同样的理由，这些国家的企业也较 ...
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有价证券收取手续费问题作如下规定，请遵照执行：一、各证券经营机构，可按承销总额(实收金额)收取手续费。 二、包销公司股票和企业债券，其收取的手续费不低于4‰；代销公司股票和企业债券，其收取的手续费不低于2‰。 三、包销及兑付企业短期融资券，其收取的手续费不低于3‰；代销及兑付企业 ...
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准则－应用指南》要求进行披露外，还应披露信用交易代理买卖证券款，反映公司接受融资融券客户委托，代理买卖股票、债券和基金等有价证券而收到的款项。第十三条手续费及佣金净收入除按《企业会计准则－应用指南》要求，分别披露证券承销业务、证券经纪业务、资产管理业务的收入与支 ...
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。3、本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司开立债券账户的各类投资者，承销机构根据市场情况自定价格分销。承销团成员间不得 库[2004]1006号)规定执行。 四、发行款缴纳1、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年4月29日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部指定 ...
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登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司、试点商业银行柜台开立债券账户的0/各类投资者。承销团成员间不得分销。4、通过交易场所分销部分由承销机构根据 库[2004]1006号)规定执行。 四、发行款缴纳1、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年5月30日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部 ...
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。3、本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司开立一级债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销，承销团成员间 库[2004]1006号)规定执行。 四、发行款缴纳1、本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年7月20日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部指定 ...
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。3、本期国债分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户，在国债登记公司开立一级债券账户的各类投资者。承销机构根据市场情况自定价格分销，承销团成员间 》(财库[2004]1006号)规定执行。 四、发行款缴纳本期国债发行款一次缴纳，各承销机构于2005年8月19日(含本日)前，将发行款一次缴入财政部 ...
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