没有获利而轻纵犯罪。根据《追诉标准》，只需具备证券交易成交额累计在50万元以上、期货交易占用保证金数额累计在30万元以上、获利或者避免损失数额累计在 出版社2010年版，第453页。 ⑹参见浙江省丽水市人民检察院课题组：《利用未公开信息交易罪疑难问题探析》，《河北法学》2011年第5期。 ⑺参见谢杰： ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正保障 交易行为的连接点（最密切联系地）是上海、深圳，因此，因证券交易而发生纠纷应该归属于上海、深圳交易所所在地法院管辖，这与一般民事案件管辖权确定的 ...
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某市煤 气集团股票进行交割的有关资料证实：李某某、程某及其亲属在该 证券交易营业部抛售其持有的该公司股票的时间、地点、金额以及 交割次数等有关 工作人灵和其他有关部门的工作 人员以及中国证监会规定的其他人员。”关于什么属于证券内幕信息中的“重大事件”，1998年12月 29日全国人大常委会通过的《中华 ...
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住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第三十一条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以 要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）法律、 ...
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分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构 参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。第三十二条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用 ...
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值的公平、合理。估值的具体规定，由中国证券业协会另行制定。 第二十三条 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。第二十四 （八）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易；（九）内幕交易、操纵市场；（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他 ...
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内幕信息的人员，是指内幕人员以外的人员，为了私人利益通过以下行为或途径获取证券交易内幕信息的情况：(1)以骗取、窃取、窃听、监听等非法手段获取内幕 )的立法历史也表明国会无意将金钱损害的私人民事赔偿推广到除遭受欺诈的实际证券买方和卖方以外的人，和1934年actl6(b)所规定的民事赔偿相比，最高法院 ...
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]Unidroit，Convention on Substantial Rules regarding Intermediated Securities，2009，Article 31-34，37. [63]例如，美国证券交易委员会在2008年金融海啸后针对多家金融机构滥用复杂结构性衍生品定价权的 ...
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处，这就是第146条规定的，无记名股票的转让，也必须在依法设立的证券交易场所进行。 无记名股票是不记载股东姓名和名称的股票，公司发行无记名股票无须 应把上市公司和非上市公司记名股票区别开来，分别规范。 非上市公司股票是以分散交易作为转让途径的，其成交机会远远低于上市公司股票。投资者之间转让股票除了直接 ...
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未公开的但又对价格走势非常敏感的信息,预见内幕信息分开前后的行情走势进而交易,于是稳操胜券获利或避免损失,而使得那些与他做相同或相反投资的投资者遭受损失。 和原因而杀人、抢劫都是天理国法所不容的,但是当这些行为变换形式发生在证券交易大厅里,发生在红马甲与客户之间的委托买卖中却显得合情合理,甚至是衡量一 ...
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