年新证券法全文) 于2006年1月1日起开始施行 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得 ...
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监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义 有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...
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监督管理机构第十一章 法律责任第十二章 附 则第一章 总 则第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益， 有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合 ...
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承销业务和经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务四种。（二）经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务，即只能专门从事代理客户买卖股票、债券、基金、 应按实际发生额入账，并按存出保证金种类设置明细账，进行明细核算。第二十条证券公司的流动资产，主要包括现金、银行存款、清算备付金、交易保证金、自营证券、 ...
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转让。 第三十八条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的帐户保密。 第三十九条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书 合格的交易设施；（四）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。 第一百二十二条 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元； ...
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专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。 2、券商的经纪业务面临着严峻的挑战。浮动佣金 也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨。 建议：放宽对券商融资融券政策的有关限制，允许证券公司向客户融资融券。将《证券法》第35条证券交易 ...
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和7%，在证券业务方面，国内承销市场外资机构没有实绩，经纪业务占约12%的市场份额，资产管理业务比重略高，达40-50%。在需要销售网络和客户积累的 的限制，在许多金融机构和部门中外资的股权比例（ceiling）不断被突破，以证券公司为例，先是从24%提升到30%，而后又放宽到49%和51%，甚至允许 ...
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专营业务作明确规定，将委托资产管理业务、证券投资顾问业务、私募发行的证券承销业务等均列为非证券公司专营业务。2、券商的经纪业务面临着严峻的挑战。浮动佣金 也不符合国际潮流，在WTO情况下难以与世界接轨。建议：放宽对券商融资融券政策的有关限制，允许证券公司向客户融资融券。将《证券法》第35条“证券交易以 ...
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转让。 第三十八条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户所开立的帐户保密。 第三十九条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 的交易设施； （四）有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。 第一百二十二条 经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元； ...
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证券业务或指定托管、接管。证券公司被暂停证券业务许可的，国务院证券监督管理机构可以作为强制转移客户的决定。被托管或者接管的证券公司的债权债务关系不因托管或者 和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。随着业务范围的拓展，财务顾问、资产管理等新的盈利模式已经纳入了券商的视野，相应地，市场 ...
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