大且复杂，另一方面又多依赖于少数负责人，如果不对其责任予以严格规定，必将妨碍交易的安全。严格责任主义在商法上主要表现为：第一，实行连带责任。民法上的 在规定报刊上公告并报证监会备案，同时将其备置于公司所在地、挂牌交易的证券交易场所、有关证券经营机构及其网点。企业有形财产产权登记制度，是指企业对其财产 ...
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依法承担重大损害赔偿责任；(七)上市公司收购的有关方案；(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其它重要信息。)至于司法机构立场，目前内地 任何定义和标准，主要由监管执法和司法人员作出判断。另外，现阶段内地内幕交易行为的特征主要与操纵市场等违法行为有关，违规主体都是容易接近内幕消息 ...
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虚假的、误导性的、未经尽职调查明确真伪的或者具有利益冲突的信息，引起证券交易价格波动。 没有经过法律量化评估的操纵行为本身并不足以构成10b规定层面的 的广大资本市场投资者能够形成合力，维护合法权益，通过规范化的民事诉讼程序追究证券市场操纵者的民事责任。通过有效的民事诉讼机制形成市场化的防控力量，理应 ...
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市场价格扭曲，不能反映其内在价值，伤害了投资者的对证券市场的信心和证券交易的信任，不利于证券市场健康发展。因此，虽然在理论上还有争议，但大多数 对因果关系的认定理论上采取法律规范目的说 如前所述，传统的相当因果关系说对于内幕交易民事责任因果关系的认定表现出极大的不足，不妨借鉴美国事实的因果关系和法律的 ...
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通说认为，控制股东对公司及其少数股东、债权人负有诚信义务，在私益交易中，具体表现为公平交易义务（duty of fair dealing）。即控制股东在与附属 有代表性的监管规则对比如下： 1、在上市审查环节事前限制私益交易。美国纽约证券交易所在20世纪50年代曾实行了一个被称之为禁止利益冲突的政策， ...
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日起施行。 中华人民共和国主席 胡锦涛 ２００３年１０月２８日 中华人民共和国证券投资基金法 目 录 第一章 总则第二章 基金管理人第三章 基金托管人第四章 托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。第十九条基金管理人应当履行下列职责：（一）依法 ...
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信息一旦从犯罪客观方面分离出去，并被理解为犯罪主体方面的特征(即非法获取证券交易内幕信息作为行为人的特殊身份予以认定)，那么，行为人就只是符合了犯罪主体的 一部分，而不是犯罪主体方面的特征。 二、关于犯罪主观方面是否包括过失 内幕交易行为构成犯罪，其主观方面必须是故意，这基本上没有争议；但是，过失泄露 ...
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一规定及其原则缺乏实质性的配套程序规定。虽然证券法第1 条开宗明义地强调了在证券市场对投资者进行保护的重要性,但由于对民事责任认识不足和立法上的某种缺陷 法定的推定方式解决,即“只要内幕交易者隐瞒内幕信息与相对人交易,那么在同一时间里进行相同证券交易的同时交易者,均可提起赔偿损害之诉,法律推定因果关系 ...
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法院在Basic Inc. v. Levinson.一案中对欺诈市场理论的采纳最终确立了该理论在证券欺诈案件中的地位。欺诈市场理论依附的前提是效率资本市场假说，该说 证券价格的信赖），实际上仍未走出欺诈市场理论的窠臼？由于证券交易的复杂性以投资者的逐利冲动，我们永远不会过高估计投资者心态的多元化，这也 ...
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的财产权益，因此属于复杂客体。但是，对于散布虚假信息、虚假陈述、非法进行证券交易、虚假陈述行为并不必然地、直接地侵害投资者的合法权益，这类行为的 且这种形势还有愈演愈烈的趋势。据有关资料表明，1998年中国证监会共立案调查各类证券违规案件163件，为1997年的两倍多，其中90%以上是机构违规操纵市场 ...
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