证券业务或指定托管、接管。证券公司被暂停证券业务许可的，国务院证券监督管理机构可以作为强制转移客户的决定。被托管或者接管的证券公司的债权债务关系不因托管或者 和完整性进行核查和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。随着业务范围的拓展，财务顾问、资产管理等新的盈利模式已经纳入了券商的视野，相应地，市场 ...
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信托业务在新的基础上得到较大的发展。其他金融行业：业务规范，监管适度有序，市场层次合理，业务发展灵活高效，市场规模明显扩大。中介体系：建成比较完备 发展投融资顾问咨询、并购重组顾问咨询、资产管理、基金管理等投资银行业务。证券公司要突破现有自营、经纪和承销三大基础业务，努力拓展适合我市经济发展和改革实际 ...
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如向单个客户的销售比例或向单个供应商的采购比例超过总额的50％，其名称及供销比例是： 72．是否披露了发行人发行前进行过的重大业务和资产重组情况 公司签章： 附件四：主承销商股票发行回访报告必备内容 担任股票发行主承销商的证券公司应当对照推荐函的内容，对发行人发行完成后的经营状况进行核查，对推荐工作 ...
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，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容 金融市场发展，主要体现在金融 等也需要抓紧研究。再如，商业银行，保险公司，证券公司上市，以及证券交易所自身挂牌上市等。上述新的金融业务的发展，速度快，观念新，影响大。相比之下 ...
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，在证券交易中做出虚假陈述或信息误导；禁止证券公司及从业人员从事法律认定的各种欺诈客户利益的行为等。（二）金融交易法的主要内容金融市场发展，主要体现在金融 等也需要抓紧研究。再如，商业银行，保险公司，证券公司上市，以及证券交易所自身挂牌上市等。上述新的金融业务的发展，速度快，观念新，影响大。相比之下， ...
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、股份制商业银行、信托投资公司、金融资产管理公司、金融租赁公司和财务公司等;执业需取得证券业务许可证的证券公司、期货公司和基金管理公司等;执业需取得保险 关系人的授信及投资余额不得超过自身资本净额的50%。 主营担保业务的企业，对单个客户提供的担保责任金额最高不得超过自身实收资本的10%;担保责任总额 ...
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债券、基金、股票等证券资产查封、冻结、扣划或者强制执行。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施 划付系统速度的影响，而且转移托管人之前必须对不规范的账户进行清理，可能诱发股市短期向下。 长远来看，客户资产获得安全保障无疑是重大利好。我们注意到监管机构 ...
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次修订货币供应量，将证券公司客户保证金计入M2。2002年初，第二次修订货币供应量，将在中国的外资、合资金融机构的人民币存款业务，分别计入到不同层次 主要包括信托投资公司、金融租赁公司、保险公司、证券公司、证券投资基金管理有限公司、养老基金公司、资产管理公司、担保公司、期货公司、证券交易所和期货交易所 ...
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公司开展企业年金、养老金和保险资金的资产管理业务。17.发挥证券公司在企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、受托理财和财务顾问等方面 投资者，进行二次改制，优化股权结构。推进证券公司和期货公司建立混合所有制，完善股东外部制衡机制。23.规范控股股东行为，建立控股股东责任追究机制。有关 ...
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原则包括两个方面：首先是证券业、信托业、保险业分业经营和分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。我国银行业、信托业、保险业和证券业的职能、业务范围 ，其二是为了自己的利益，这就使利益冲突的机率加大，如当证券公司向客户推荐购买由本公司负责发行承销的股票时，就可能出现利益冲突，又如当证券公司 ...
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