是否受过刑事处罚││├───────────────┼───────────────────┤│是否曾被中国证监会认定为│││证券市场禁入者││├─┬───┬─────────┴───┬───────────────┤│家│姓名│与本人关系│现工作或 其他需说明的问题││－－－－ ...
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法律手段来整治秩序，这就是要从制度建设入手，建立长期、稳定的市场监管体系，解决市场混乱的问题，真正使市场经济形成良性的循环。 通过法律的手段来规范市场 当事人投入大量的人力、物力以获取审批，也极大地浪费了社会资源。例如，就证券市场来说，由于上市公司实行严格的审批制度，审批机关拥有决定性的权力，审批过程 ...
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，系统讲述了上市公司会计造假的常用手段，最后就在当前的证券市场中如何治理上市公司会计造假问题提出几点建议。 关键词 上市公司 会计造假 会计信息造假 会计信息 监督和过程监督，从源头上遏止会计造假行为的发生。在注册会计师行业的监管方面：首先，实行上市公司审计强制轮换制，要求上市公司每两年强制更换会计师 ...
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收购的资金来源，而违反《证券法》规定的重大信息披露原则。 (五) 对公司的监管问题 现代企业一般是所有者与经营者相分离，这样有助于企业内部的监督和管理。但是 朝辉：[M]《证券市场法律监督比较研究》，人民出版社，20000年12月第1版。 [12]何光辉、杨咸月：[J]《管理层收购中的四个问题》，《 ...
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不当交易造成的，即损失的因果关系。在判断因果关系的过程中，最为重要的问题在于，原告是否存在信赖。判定信赖存在的标准有两个，(1)原告相信被告的陈述 公司事件或财务公告公开后，其股价立即波动的经历。学者认为，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息 ...
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证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核及 公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业协会 ...
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公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价工作小组专家根据对业务实施方案的审核 业务发展部副总监陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕 中国证监会市场监管部副处长林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎 中国证券业协会 ...
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不当交易造成的，即损失的因果关系。在判断因果关系的过程中，最为重要的问题在于，原告是否存在信赖。判定信赖存在的标准有两个，(1)原告相信被告的陈述 公司事件或财务公告公开后，其股价立即波动的经历。学者认为，只有相当成熟的证券市场，投资者普遍具有理性，信息传播途径通畅，覆盖面广，有大量的机构投资者，信息 ...
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责任的损害赔偿请求权人是否只能是一级市场的买方的问题，也就是谁能告的问题。在回答这个问题之前，我们有必要参照证券市场较为发达的国家和地区的成文法和 ，则与其他主体一样，连带责任按比例承担也照样执行。 （六） 中国证监会等证券监管机构 中国证监会为国务院监督管理机构，具有行政机关属性，其履行的职责较多， ...
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数量的99%，每年中小企业所创造的工业产值大约占全国总产值的60%。然而，资金短缺问题成为束缚其发展的严重瓶颈。中小企业因其自身资信条件所限，高度依靠银行贷款已 经济界、金融界，对法学研究也提供了很好的范式，参见罗培新：《我国证券市场和谐生态环境之法律构建以理念为研究视角》，载《中国法学》2005年第 ...
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