或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。根据《最高人民法院关于执行＜刑法＞确定罪名的规定》（法释【1997】9号）的规定，该条罪名为操纵证券交易 、期货等违法违规行为，尚需继续展开研究。 2．证券市场与罪名规范 所谓证券市场，是指股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所{6}(P.3)。其概念 ...
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不实者，应依所得税法及税捐稽征法相关规定办理。 第7条 证券投资信托事业发行国外受益凭证向华侨及外国人募集信托基金，应于取具外汇业务主管机关同意函后 移转。 第26条 华侨及外国人就其依第二十四条规定取得有价证券所获分配之投资收益及其卖出有价证券所得之价款，得申请结汇。 华侨及外国人于发行公司债之公司 ...
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文件和资料。其保存期限不得少于二十年。 第一百六十三条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力 服务业务不得有下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失； （三）买卖本咨询机构提供服务的上市 ...
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投资者，维持一个公平、有序而有效的证券市场，以便利资本的形成。 与州证券法以实质监管（merit regulation）保障证券投资价值的做法不同，国会在联邦证券法 ；违法行为基本证据确凿，被告存在未来继续违法的合理可能性。 根据《萨班斯法》第1103条规定，SEC向法院申请的禁止令增加一项新内容，即 ...
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条规定之有价证券或期货交易法第三条规定之期货时，并应向证券主管机关申请兼营证券投资顾问业务。 信托业不得经营未经主管机关核定之业务。 第19条 信托契约 之禁止行为与责任及其它必要事项，报经主管机关核准。信托业非经主管机关核准，不得募集共同信托基金。 信托业应依主管机关核定之发行计画，经营共同信托基金 ...
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全文28条；并自九十三年七月一日施行 第1条 本细则依中央行政机关组织基准法第八条第二项后段规定订定之。 第2条 本局处理事务，除法令另 信托基金管理、业务规章及其有关契约之研拟或审核。 (七)证券投资信托基金定期信息之查核与公开。 (八)证券投资信托基金保管机构之管理、业务规章之研拟及管理、监督。 ...
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发挥地方政府经济职能促进私募基金健康发展 安徽深蓝法律师事务所 范大平 （发表于《产业与科技论坛》2009年第2期） 作者简介：范大平，1953年出生 意料当中的事情。地方政府通过适度监管，在一定程度上减轻由于私募型投资基金经营的失败给整体经济和证券市场的稳定带来的冲击。 第七，限制公开做广告。在西方 ...
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Suit Alerts Companies,Korea Times, Jan. 2, 2007. [60]就Jinsung公司虚报财务报表而导致投资者重大损失一事，私募股权投资基金Seoul Investment Club于2009年4月13日向韩国的水原地方法院提起诉讼，要求Jinsung公司赔偿 ...
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第1条 本办法依信用合作社法第三十七条准用银行法第七十四条之一规定订定之。 第2条 信用合作社投资国内有价证券之种类规定如下： 一、公债 条第一项各种有价证券，除公债、国库券、中央银行可转让定期存单、中央银行储蓄券、证券投资信托基金受益凭证外，该有价证券之信用评等，或该有价证券之发行人、保证人或承兑人 ...
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更加全面融入经济全球化，为了显示加入世界贸易组织的诚意和决心，我国在外资法层面作出了重大调整。先后在 2000 和 2001 年加入世界贸易组织前修正了《 管理规定》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《外资参股基金管理公司设立规则》、《外资参股证券公司设立规则》、《中华人民共和国外资 ...
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