）上报中国证监会待批的期货经纪机构也须参加年检。四、期货经纪机构年检制度自１９９７年度实行。年检的起止日期为每年度２月１日至４月３０日。期货经纪 期货经纪业务许可证》不一致的；（九）有违反国家法律、法规及中国证监会规定情形的。对于因严重违法违规受到中国证监会停业整顿处罚的期货经纪机构，应在停业整顿期满 ...
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年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会有关规定，做好2008年年报的审计工作。二、提高 的敏感性分析。公司应当在“管理层讨论与分析”部分披露同公允价值计量相关的内部控制制度，并参照本公告附件表1的格式披露相关金额信息。（二）正确、合理 ...
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国债一级自营商制度的长期目标出发，制订本实施办法。关联法规：国务院部委规章库(1)条第二条组织与分工１．国债一级自营商的资格审查和确认由财政部和中国证监会共同负责 国债二级市场上的国债交易量；（３）在本机构经营范围内的业务活动有无违犯法律、规章的行为；（４）信用评级结果；（５）其他需要审查的情况。３． ...
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机构管理规定》等法律法规的相关要求，现将加强保险专业中介机构执业人员管理的有关事项通知如下：一、各机构要严格执行业务人员从业资格管理制度，所属保险代理（ 资格证书》的人员开展保险中介业务。二、各机构要全面实行执业人员执业证书管理制度，严格按照有关规定核发执业证书，并于2008年8月1日前完成核发工作； ...
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年财务报告的编制工作。具有证券期货业务资格的会计师事务所应认真学习和执行《中国注册会计师执业准则》及证监会有关规定，做好2008年年报的审计工作。二、提高 的敏感性分析。公司应当在“管理层讨论与分析”部分披露同公允价值计量相关的内部控制制度，并参照本公告附件表1的格式披露相关金额信息。（二）正确、合理 ...
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事故引起的，而是由于自然灾害或意外事故导致核电站的财产损失，或因此灾害事故导致法律上应承担的第三者责任。为满足核电站业主的保险需求，保险人通常将常规岛及其附属 、职责规定、关键岗位最低资质要求等。－防火管理控制的严密性，包括巡查制度、可燃物规章、内部清理管理、火源控制、吸烟控制、加热设备管理，以及消防 ...
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管理制度的建设情况营业部是否制定了必要的管理制度。各项管理制度是否符合法律法规。（管理制度是否执行可结合下述内容进行检查）（二）营业部的登记、变更情况营业部 的内部管理1．是否建立了分工有序、相互制约的内控机制2．内部核算制度是否满足内部管理和当地派出机构的监管需要（五）经纪业务的合规性检查营业部开户 ...
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．gov．cn。也可以通过中国保监会内部网络进行传送。 五、保监办要建立对辖区内各机构报送监管报表情况的定期检查、通报制度，保证报表的真实、准确、 ；可以依据《保险法》、《保险公司管理规定》、《保险监管报表管理暂行办法》等法律法规，对违反非现场监管要求的保险机构、保险中介机构进行处罚。 六、保险中介类 ...
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国内依法公开发行的股票、债券，股票投资中以价值被市场低估、通过管理创新和制度创新具有较大增值潜力和所处行业发展前景广阔，技术创新能力强，具有快速成长 和中国工商银行在基金运作过程中，要严格遵守有关法律、法规及中国证监会关于原有投资基金清理规范和证券投资基金运作的有关规定，加强配合，勤勉尽责，审慎操作， ...
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国债一级自营商制度的长期目标出发，制订本实施办法。关联法规：国务院部委规章（1）条第二条组织与分工１．国债一级自营商的资格审查和确认由财政部和中国证监会共同负责 的国债二级市场上的国债交易量；（３）在本机构经营范围内的业务活动有无违犯法律、规章的行为；（４）信用评级结果；（５）其他需要审查的情况。３． ...
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