业务；为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保；违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定；不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关 ，负有向监管部门和公司董事会报告的义务。五是要求客户开户实名制，提高对期货经纪业务的风险管理要求。办法要求客户应以本人名义开立期货结算账户，与其期货 ...
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在该合约下的潜在盈利高达1。4亿元人民币，存在风险敞口，故要求海升支付担保品。在扣除大摩提供给海升的1000万美元信用额度后，海升 保证金属于客户所有；期货经纪公司或者期货交易所不得挪用保证金.参见《期货交易管理条例》第29条.而在域外，期货交易所的业务规章以及期货经纪人与客户之间的合同往往授权经纪人 ...
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不能提取，必须将其留存作为融券的担保，如委托卖出的证券的价格上涨，投资者必须在规定的期限内按要求追加保证金，当证券价格下跌到投资者指定的价位时， 暨期货管理委员会等机构围绕上述大量的操作办法和管理规章，从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的各个方面进行了详尽的规定。同时，证券金融公司依据 ...
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和会员的结算部门。交易所结算部负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理、结算担保金管理、风险准备金管理及结算风险的防范。 第七条交易所结算部的主要职责为： 二条会员因故不能从事金融期货经纪业务或者发生合并、分立、破产时，由会员提出移仓申请并经交易所批准，或者中国证监会要求移仓的，交易所可以对该会员进行 ...
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处罚。 9.8 乙方在施工中必须满足甲方关于甲方质量、环境、安全等管理体系的管理要求。 9.9 未经甲方许可，乙方不得以任何方式在现场树立任何标牌、 责任。 22.2 对于乙方应承担的违约金和赔偿金，甲方可从乙方的工程款及质量保修保证金内扣除，也可以凭预付款保函向保函出具单位进行索赔。如以上款额不足时 ...
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内部管理制度的相关文件；(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；(四)本所要求提交的其他材料。 第五条 会员参与本所融资融券 仍然有效。会员与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。 第四章 保证金和担保物 第三十条 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金 ...
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适用保证金比率这一限制。银行发放以股票作担保的信贷的保证金比率由联邦储备委员会条例规定。证券商或经纪人及其他人发放的类似信贷由条例g、t、x加以调整。 人员呈交各种报告或报表。要求银行呈交报表主要是为了便于对其进行监督管理。大多数银行报表也可以公开，为投资者和银行顾客提供有关银行业务和工作成绩的信息。 ...
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适用保证金比率这一限制。银行发放以股票作担保的信贷的保证金比率由联邦储备委员会条例规定。证券商或经纪人及其他人发放的类似信贷由条例g、t、x加以调整。 人员呈交各种报告或报表。要求银行呈交报表主要是为了便于对其进行监督管理。大多数银行报表也可以公开，为投资者和银行顾客提供有关银行业务和工作成绩的信息。 ...
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外汇业务审批情况向上级行报备、备案的；(二)未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表的。 第四十八条有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至 和核算的；(十三)信用证、银行汇票、银行承兑汇票和担保项下保证金未按规定进行专户管理和核算，用其他科目核算保证金的；(十四)会计出纳人员离岗离职，不按规定 ...
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担保的住房贷款余额。 4.担保业务构成 【住房置业担保】 是指住房置业担保公司，在借款人无法满足贷款人要求提供担保的情况下，为借款人申请个人住房贷款而与 比例】 是指住房置业担保机构以担保余额为基数提取担保保证金的比例。 8.风险基金 【风险基金】 是指住房置业担保机构按其担保业务收入的一定比例提取的 ...
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