是美国证券法体系中非常重要的两个法律。ICA界定的投资公司实际上是美国的证券投资基金。笔者参与中国《证券投资基金法》的立法讨论研究过程中，发现很多人都将中国 在其中有利益的证书、、担保信托证、筹建经济组织证或认购证、可转让股权、投资合同、委托投票证书、证券存托证明、油矿、气矿或其他矿藏开采权未分配部分 ...
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，当事人仍可以依据《信托法》确立法律关系。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第31条规定，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内 ，人民出版社2007年版，第385页。 [8]参见李泫永：《论我国证券投资基金法的缺失与完善》，载《华南理工大学学报（哲学社会科学版） 》， 2006 ...
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机构投资者，引进社会保障基金、金融资产管理公司、中外证券投资基金等机构投资者，允许和引导基金、保险、养老金机构持股，适当分散过于集中的股权，用分散的股权 的机制。它规定着企业内部不同要素所有者的关系，特别是通过显性和隐性的合同对剩余索取权和控制权进行分配，从而影响企业家和资本家的关系。股东、董事、经理 ...
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董事、监事和高级管理人员持股数；(二)发行价格；(三)历次股份变动情况；(四)持有内部职工股人数。5.3.3上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者 审议的规定。9.7对于达到9.3条规定标准的交易,若交易标的为公司股权,上市公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师事务所对交易标的最近一年 ...
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号） 证监会 证监会派出机构 87 基金代销业务资格核准 《中华人民共和国证券投资基金法》 证监会 证监会派出机构 88 期货投资咨询业务许可 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 证监会 证监会派出机构 89 期货公司变更持有5%以上股权部分情形审批：涉及新增持有5%以上股权的股东但控股股东 ...
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法规禁止经营的规定，即使一般性地超越了经营范围，也属于有效合同。 当然，根据《公司登记管理条例》第71条之规定，超出经营范围的公司经营活动，要 责任体系中处于核心地位。对于实施欺诈行为、侵害投资者权利的管理人、托管人和其他投资基金当事人，应当借鉴《消费者权益保护法》第49条的经验，实行惩罚性赔偿制度。 ...
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企业挂牌上市补助资金等，配套发布的政策是《海淀区促进高新技术产业发展专项资金管理办法》，确定了通过财政资金积极支持我区高新技术产业的发展，通过银行贷款贴息 园区内的高新技术企业和非上市非公众股份有限公司）公司股权和私募股权基金(合伙型基金、信托型基金和公司制的创业风险投资基金等)份额的流动，以及私募 ...
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通报机制的指导意见》的通知银监办发〔2006〕7号60.中国银行业监督管理委员会办公厅关于印发《外国银行母行支持度评估体系》的通知银监办发〔 相关事项的公告银监发〔2004〕84号64.中国银行业监督管理委员会关于信托投资公司申请从事企业年金基金管理业务有关事项的通知银监发〔2005〕25号65.中国 ...
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三年，缓刑五年。（3）“抚钢”劳动监察管理制度第十一条规定：因违法被拘留、教养、判刑的，予以解除劳动合同或开除厂籍。（4）“抚钢”营销部证明：金 俩和计再成立一个乐山抚天公司，由“抚特公司”与宜宾天原公司投资，以减少“抚特公司”中“抚钢”的股权，达到少给“抚钢”利润的目的。“抚天公司”成立当初，我们并 ...
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变化。3．若报告期公司资产构成（货币资金、应收款项、存货、投资性房地产、长期股权投资、固定资产、在建工程、短期借款、长期借款等占总资产的比重）同比发生重大 包括公司股份表决权的行使等）、涉及的股份数量及占公司已发行股份的比例、信托或资产管理费用、合同的期限及变更、终止的条件、信托资产处理安排、合同签订 ...
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