“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等 副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。关联法规：国务院部委规章（2）条第十二条 《办法》第 ...
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衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。(二)金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商， 的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录 ...
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的生产计划、产品销路、资金落实等情况；４．借款单位信誉状况，包括生产经营、财务管理和还款能力；５．申请借款数额、用途是否适当；６．是否需要提供财产抵押或 所调查的借款单位申请借款的用途、数额、还款能力、信用情况以及企业经营现状；对担保单位的资信情况进行分析、判断，提出贷款额度、利率、期限具体意见，并填 ...
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称“接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务”包括除证券经营机构外的从事证券、期货投资咨询业务的机构提供涉及证券发行、交易以及与之相关的企业财务顾问等方面的 、副经理及相当职务者；“业务人员”是指在机构中从事证券或者期货投资咨询业务的分析、研究人员。第十二条《办法》第十三条第（六）项所述证券 ...
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是否真实、齐全。各发卡行要对持卡人及其保证人的资信状况做出综合分析的评估，通过评估来确定其信用等级。资信评估一般包括以下内容：申领单位、保证单位的所有制性质 ，但可根据实际情况实行相对独立核算。第三十条各级信用卡部要严格执行农业银行财务、会计制度。金穗卡帐务系统是农业银行会计核算系统的一个子系统，其 ...
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一、审计目的从“效果、效率和节约”三类指标入手，测评保险企业经营的经济效益，分析影响经济效益的因素，提出提高经济效益的途径，充分挖掘潜力，改善经营管理，提高 业务的效益性和再保险业务的效益性，其中：产险业务包括国内业务，涉外业务和信用险业务三个部分。它们的效益性最终都取决于各自主要险种的效益性（见方案 ...
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申请文件之日起三十日内。第二十三条 银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、 （2）条第三十八条 银行业金融机构已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构 ...
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讲还算正常，没有出现系统性的信用危机。但由于缺乏外部监管，加上此类业务本身就处于地下状态，使得基金管理人操纵市场、欺诈客户行为时有发生。由于市场竞争激烈 募基金发行不能在社会上公开宣传,只能在私下进行。因为大众投资者不具备专业分析和自我保护能力,美国法律对私募基金投资者限定的原则,就是将他们严格控制在 ...
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环境，而不会阻碍金融创新和金融服务的自由竞争。 （三）比较分析 1.两国原则性监管实践之共性。 第一，从原则性监管提出的背景来看，随着资本跨国流动的加剧 客户沟通、防止利益冲突、保护客户资产等内容）以及与监管者关系三个方面，其核心思想均重视诚实信用精神、善良管理人注意义务、公正公平公开，并以金融消费者 ...
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评级机构需要保持自己在市场及投资者中的威望而有所收敛，毕竟投资者会间接推动客户对于信用评级机构的选择。然而，这种非市场化的监管需求推动的评级却可能会加大 足够的动力和资料深入分析银行的风险状况。目前商业银行信息披露的法规律规范体现在各项法律规章制度中如《金融企业会计制度》、《金融保险企业财务制度》、《 ...
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