年国家工商行政管理局颁布的《经纪人管理办法》第6条规定：“经纪人经国家工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可从事经纪活动”。1996年9月全国 核准的特定主体身份。对于从事某些特殊领域和高度专业化的商事领域，如证券、期货、保险、房地产等的居间活动，必须实行主体资格认证制度，在这些商事领域 ...
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。例如银行的证券子公司在设立之初不得从事证券经纪业务。3、建立“防火墙”制度，例如要求银行与其证券子公司或证券公司与其银行子行在进行交易时贯彻“无关联” 央行下发的两份重要文件-2000年《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》和2002年《外资金融机构管理条例实施细则》分别从学历、资格证书、工作经验 ...
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基金。 信托业应依主管机关核定之发行计画，经营共同信托基金业务。 共同信托基金管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 第30条 共同信托基金受益证券应为 事项。 前项第一款自用不动产之购买总额，不得超过该信托业净值。 第一项第二款公司债、上市及上柜股票、受益凭证之投资总额不得超过该信托业净值百分之三十 ...
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第77-4条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月二十三日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930128317号函 第77-4条境内华侨及外国人投资国内 「华侨及外国人投资证券管理办法」第十一条规定情事时，本公司即不予登记，已登记者，即注销其登记，并通知已办理开户之证券经纪商不得受托买进。 ...
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及债券发行签证人。 四、担任遗嘱执行人及遗产管理人。 五、担任破产管理人及公司重整监督人。 六、担任信托法规定之信托监察人。 七、办理保管业务。 八、 。 信托业应依主管机关核定之发行计画，经营共同信托基金业务。 共同信托基金管理办法，由主管机关洽商中央银行定之。 第30条 共同信托基金受益证券应为 ...
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犯罪被判处刑罚10，或者因犯罪被剥夺政治权利的，不得担任商业银行的董事、高级管理人员，从而对其从事金融行业形成一定限制；受到刑事处罚的食品检验机构人员， 物项和技术出口通用许可；两年内因违法违规经营受过刑事处罚的期货公司不能申请金融期货经纪业务资格；三年内受过刑事处罚的企业丧失申请麻黄素类易制毒化学品 ...
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公司、期货公司、基金管理公司；保险公司、保险资产管理公司；信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司以及中国人民 以及中国人民银行制定的《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《非金融机构支付服务管理办法》中规定的客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录 ...
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和定价原则。（十二）鼓励民间资本参与保障性安居工程建设。研究制订公共租赁住房价格管理办法，合理规定保障性住房租金和销售价格，鼓励民间资本参与保障性住房建设。鼓励和 公司，支持民间资本设立保险代理、经纪、公估机构。鼓励符合条件的民营企业以控股或者参股形式参与证券公司、基金公司、期货公司等的改组改制。六、 ...
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投资企业、私营企业、乡镇企业中的雇员责任(工伤)保险制度。鼓励和扶持保险经纪公司、保险咨询公司、保险公估行等保险中介组织，逐步完善保险业的市场机制。(七)信息咨询业 急需的人才。提倡大企业为小企业培养人才。采取请进来，走出去的办法，选派一批有培养前途的管理人员出国学习、进修，聘请国外专家传授先进技术和 ...
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计但尚未支付的金额入账。 (七)应付佣金，是指金融企业应向个人代理人和保险经纪公司支付的报酬。应付佣金应按实际发生额入账。 (八)应付手续费，是指金融 由总会计师签名并盖章。第十三章证券投资基金第一百四十五条基金管理公司管理的证券投资基金(以下简称“基金”)，应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立 ...
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