的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。 第二十三条 法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受到行政处罚的当事人对行政处罚决定不服而申请行政复议或者 条 国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播虚假信息，严重影响证券交易时，对其虚假陈述给投资者造成的损失承担过错的民事赔偿责任。 第 ...
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的事项作出说明。(3)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移 减持和法人股流通的监管法律规范，使这项工作有法可依，依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。规范引导投资类公司从事委托理财业务目前我国存在相当数量 ...
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，只能适用一些特定情况，如公众股东与上市公司管理层之间，但在大多数情况下证券交易的双方之间根本不存在什么信赖义务，根本无从适用信托义务理论。(三)盗用信息 消息。在司法实践中内幕交易人的主观意图必须通过其行为进行判别，考虑到内幕交易的隐蔽性、复杂性，笔者认为应当采用推定的方式，只要行为人属于内幕人员的 ...
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信息定义为未公开的股价敏感信息，规定内幕信息必须符合如下条件：(1)与特定证券或其发行人有关；(2)必须是确定或准确的；(3)尚未公开；(4)一经公开对 保证广大投资者有足够的时间分析、消化消息，从而与内幕人员处于平等地位进行证券交易。何谓重大信息或重大影响其股票价格的信息?如前所述，内幕信息必须是未 ...
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公司的董事、监事、经理、以及持有公司5%以上股份的股东。而内幕交易的主体包括知悉证券交易内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的其他人员，甚至包括通过其他 和法律意见书等的三类专业服务机构与个人，在特定的时间条件下可以构成短线交易犯罪的主体。(2)公司董事。(证券法》第42条第3款规定:公司董事会不按照 ...
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日，王某以其子王子豪名义在国泰君安衡阳营业部开立了证券账户“A488300412”，进行证券交易。2008年6月2日，上交所向各会员单位发布“关于进一步做好 亦未结合客户的具体情况进行区别对待，即单方面实行上述举措，以当日全面限制交易的方式来落实上交所要求的客户管理和风险教育工作，该行为方式明显欠妥， ...
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市场发展规律，推动 债券市场机制体制改革。依托固定收益平台，建设一体化的债券交易系统，完善交易所债券市场基础设施。以上市商业银行进入交易所债券市场为契机， 交易所技术应用和服务能力。推动对外提供技术服务，努力向其他市场辐射先进的证券交易平台技术。5、提高信息应用技术支持。提高数据深度挖掘能力，建设数据 ...
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交易行为严格监管，对违法者适用行政责任予以处罚，防止行为人为了追求私利而实施内幕交易行为，既可以达到行政监管的目的，又可以防止行为人进一步实施犯罪行为。(二)加大 证券市场不成熟的情况下，这非常不利于对市场的监管。美国证券交易委员会，独立于美国行政当局，同时还具有以下法定执法权：1．有调查权，可以通过 ...
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信息一旦从犯罪客观方面分离出去，并被理解为犯罪主体方面的特征(即非法获取证券交易内幕信息作为行为人的特殊身份予以认定)，那么，行为人就只是符合了犯罪主体的 一部分，而不是犯罪主体方面的特征。二、关于犯罪主观方面是否包括过失内幕交易行为构成犯罪，其主观方面必须是故意，这基本上没有争议；但是，过失泄露内幕 ...
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违法。总之，各国对违规证券商往往采用严厉的制裁手段，包括以民事赔偿来恢复证券交易中应有的公平与正义。所以，违规证券商也应成为虚假陈述民事责任的主体 下，个人有时也可以通过扭曲信息传播渠道来影响市场价格。例如1993年在我国深圳证券交易所曾经发生的苏三山事件，就是一起通过个人制造、散布虚假信息，影响股票 ...
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