关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，积极推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动。现将有关问题通知如下：一、鼓励证券 机构应制定对辖区内试点证券公司的动态监管制度和工作内容，重点监控其客户交易结算资金是否安全、完整、透明以及客户资产管理、债券回购等业务的合规经营情况 ...
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部门要鼓励证券中介服务机构在本地开展企业改制上市、债券发行、购并重组、管理层收购、项目融资、资产管理、企业或政府财务顾问等业务。积极支持省内基金公司开展货币 进行资产债务重组，妥善解决大股东出资不实、抽逃出资和挪用公司客户交易结算资金等问题；重组相关费用，经地方政府批准可予以适当减免。对有重大经营风险 ...
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特别是上市公司开始大量介入,到1999-2001年上半年走向高潮。其间,《证券法》和《证券投资基金管理暂行办法》的出台,使之成为券商的一项重要资产管理业务,其他 客户与管理人在委托理财合同中约定管理人无论盈亏均按双方约定的保底比率保证客户的收益,超出保底收益的盈利则全部归管理人所有或由双方按事先约定的 ...
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》称，人民法院受理的虚假陈述民事赔偿案件，其虚假陈述行为，须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并做出生效处罚决定。将行政处罚作为提起民事诉讼的 勤会计师事务所拥有60多家上市公司客户，年均业务收入超过6000万元，在深圳排名第一，全国位列五强。如果会计师事务所的信誉与其资产和规模成正比，那么序位 ...
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业务。（四）开展境内业务的同时，稳步推进境外业务的开放。①优先考虑选择部分实力较强、管理规范的综合性期货公司代理国内客户从事境外期货交易，27建议 业务中并不包含期货交易，并且事实上并不允许证券公司从事期货自营业务；证券投资基金管理办法也排除了把期货交易作为投资组合的工具。这些规定限制了期货市场资金 ...
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经营性的子公司，也可以设立纯粹的控股公司或资产管理经营公司，去控制其他子公司的业务活动，并使受控股公司支配的公司成为自己的子公司。?3.订约母公司与其他 后，强调以母子公司结构形式使之规范和完善。时下，一些大型企业已致力于营造母子公司体制，个别的甚至组建专事资产管理的控股公司，以及发展海外子公司而成为 ...
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资产管理计划实际上是私募基金，而证券投资基金是公募基金。集合资产管理业务与基金业务在客户群体、信息披露要求、监管程度、产品形式等方面的区别，都是 年的信托法只是规范了一般民事信托的法律关系，即委托人与受托人之间的一元信托法律关系，并没有涉及商事信托或二元信托的法律关系。2002年出台的信托投资公司资金 ...
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股自营业务的，相对于《证券公司管理办法》而言，《外资参股证券公司设立规则》是规范合资证券公司的特别法，两者并不矛盾，因而根据我国入世的具体承诺事项对合资 在承诺表中进一步列明允许合资证券公司开展的其他业务，如基金管理、投资顾问、理财管理、信托投资、资产重组、项目融资、资产证券化等等。第二节市场准入中的 ...
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的局面，制度对市场主体行为约束力不足。典型的如证券公司制度，一段时期在证券公司帐户管理、内控、资产风险管理方面几乎没有制度约束，形成后来的混乱局面。 但 分业经营的金融体系结构，我国证券经营机构只限于证券公司。原有券商制度设计存在较大缺陷，主要表现为：（1）没有处理好发展与规范之间的关系。对于作为金融 ...
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特点与范围 （一）合规审查的特点 1、合规审查的多角度 证券公司合规审查应该包括每一个业务和管理单元，以全面风险审核取代单一的风险审核。过去的实践表明 审查的方式与流程 （一）合规审查的方式 证券公司无论在拓展新业务、开发新产品或者在已有业务发展的过程中满足客户个性化需要方面，还是在安全保障与后勤支援 ...
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