函[2008] 26号）以及《国家发展改革委办公厅关于在天津滨海新区先行先试股权投资基金有关政策问题的复函》（发改办财金[2008]1006号）的发布，私募 或股东协议属于意思自治范畴，其中有此等规定并不违法。再者，根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司可以向原股东配股[13]，并可以非公开 ...
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法（blue skylaw）。【6】其后联邦证券法和州证券法一直并行适用。各州的蓝天法依其管控方式可以分为两大类：一类以伊利诺伊州和马里兰州为代表， 某些投资管理机构及其工作人员；（c）投资公司、对冲基金及其关联人员；（d）可以合理预见其将基于所披露信息买卖证券的公司证券持有人。概括说来，就是证券职业 ...
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市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。 美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：意图造成不真实或是以令人 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。 案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号） 1996 ...
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、向法院申请冻结令、对上市公司的高管和董事实施市场禁入、建立公平基金（Fair Fund）以没收和罚款的收入赔偿受害人等。[4] 截止目前，SEC的执法 书面或其他有形证据的传票；g.其他权力，如根据1934年《证券交易法》以及1940年《投资顾问法》，对于申请是否作出驳回决定的程序中，准予延长作出 ...
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银行的主要服务对象，规模小的非公有制企业，不能通过发行债券、股票方式在证券市场获得社会资金，加上为民营企业服务的国家金融体系的发展相对滞后，造成民营 投资企业在境内外发行股票和债券、企业经营权转让、合资类产业基金、合资类风险投资基金、股权转让、外资并购相关管理办法，在西部地区实施企业经营权转让、股权 ...
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市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场的行为。美、日等证券立法较为发达国家的典型解释为：“意图造成不真实或是以令人误解 《证券交易法》第9条（a）（2）项亦有如此规定。案例一：南山基金管理公司违规操纵市场案（1997年6月，证监查字（1997）20号）1996 ...
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最 高 人 民 法 院 民 事 判 决 书 上诉人（原审被告）：湘财证券有限责任公司。住所地：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼。法定代表人： 推荐、证券投资咨询和财务顾问业务、资产管理、发起设立证券投资资金和基金管理公司等。平安轻化系独立的企业法人，注册资本1.4亿元，股东为龙大海、刘文超 ...
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发行之公司│││││债。│││││(2) 以国内有价证│││││券、本国上市│││││、上柜公司于│││││海外发行之有│││││价证券、国内│││││证券投资信托│││││事业于海外发│││││行之受益凭证│││││为连结标的之│││││连动型或结构│││││型债券。│││││(3) 大陆地区证券 ...
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和投资环境的变化而适时修订其投资计划，因此，境外投资者（特别是一些跨国公司和投资基金）在决定在中国投资的同时必然会考虑日后如何退出的问题，这就会 致力于在我国境内进行长期业务发展、运作规范、信誉良好、业绩优良的外商企业进入证券市场。另外，一些国际知名的跨国公司利用国内资本市场实现更好的发展，可以起到 ...
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，瞄准市场中新近出现的违规与犯罪，对诸如非法承销代理擅自发行的证券、信用交易、欺诈客户、期货犯罪、基金犯罪、上市公司（大股东）恶意圈钱以及证券 犯罪资格刑可以包括：短期禁止行为人在一定时期内从事证券业务活动，即在一定期间内，禁止行为人在证券公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、审计师事务所从事与证券 ...
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