分别聘请境内、境外两家会计师事务所进行审计。其中境内会计师事务所依据中国会计准则和《股份制企业会计制度》审定的净利润为819．8万元，境外会计师事务所依据《国际 研究决定：对你公司予以通报批评。今后，你公司应加强法律意识，严格按照《公司法》及有关法律、法规和政策的规定，认真做好信息披露工作，避免类似 ...
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组织，确保股票发行工作万无一失。在股票发行时，要建立正常的联系制度，将发行中的情况及时向中国证监会发行部报告。二、要切实做好企业申报材料的初审工作各地证管办 充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把初审关，确保上报材料符合国家及证监会的法律 ...
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违法违规问题的整改工作负有管理责任的人员；专项工作落实责任人是指对某项专项制度的落实与系统性整改负有管理责任的人员；内部管理责任人是指对公司某项内部 违法违规问题负有直接责任的高级管理人员及其他相关人员，山东保监局将依据有关法律法规给予行政处罚，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，依照有关规定向公安 ...
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、股份制商业银行：最近，因客户对个人理财产品投诉而引发的商业银行声誉风险和法律风险不断加大，理财资金投资对象逐步扩大和理财产品结构复杂化导致的市场风险、操作 的人员或部门及时处理客户投诉。同时，商业银行应建立客户投诉的登记、统计制度，对客户投诉情况进行研究分析。对于客户投诉较多的理财业务环节和理财产品 ...
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基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金管理暂行规定》等法律法规，现将货币市场基金投资银行存款有关问题通知如下：一、货币市场基金可以 业务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。 九、基金托管人应加强对货币市场基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 ...
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你公司作出行政处罚，现责令你公司依据有关法律、法规和规章的规定实施整改，改正虚假陈述的违法行为，并按照有关会计制度和会计准则的要求，对相关会计项目进行 监管部验收。你公司和你公司董事、高级管理人员应当通过本次整改，加强学习有关法律、法规、规章，提高依法进行信息披露和合法经营的认识，不断促进法人治理结构 ...
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过程中，认真贯彻执行：一、证券经营机构应当严格按照法律、法规和交易所的有关规则开展业务，建立健全各项制度，加强内部管理，认真操作，并对资金帐户管理 工作责任心，防止疏忽过失和内外勾结、营私舞弊等问题的发生，并建立相应的奖惩制度。三、证券经营机构应当以明确和经常性的方式提醒投资者注意，防止其身份证号码、 ...
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资格的证券经营机构应当认真学习证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关辅导制度的法规和文件，制定内部辅导操作规则，充实具有辅导能力和经验的人员， 股票发行与交易管理暂行条例》及证监会下发的公开发行股票公司上市辅导办法等有关法律和规章，遵守职业道德，同时应当与公司为发行股票所聘请的各专业性中介机构 ...
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规范运作的必要性，统一认识，周密安排，严格按照有关的法律法规和本通知要求完善现有开户流程和风险管理制度，利用投资者开户资料和影像资料，严格审核投资者开户 限制其开仓。加强开户实名制工作是一项十分重要的基础性市场建设工作，中国证监会将对期货公司落实进一步加强开户实名制工作的情况进行持续性的现场检查。希望 ...
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的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出估值意见。工作小组的组成及运作由中国证券业协会负责协调。基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算基金份额净值及 和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自 ...
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