合规管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突；第四，合规工作应当独立于经营 工作认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是要求尽量与其所在的公司的利益相分离。例如，在日常 ...
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合规管理；第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突；第四，合规工作应当独立于经营 工作认真尽职尽责，并就其过错承担相应的法律责任，就应该获得与其承担的义务和责任相应的经济利益，但这种经济利益是要求尽量与其所在的公司的利益相分离。例如，在日常 ...
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银行造成损失，审计师必须承担相应的法律责任。 二、英国跨国银行内部监管的制度与实践 （一）英国公司内部控制的一般原理、原则 英国的内部控制研究发端于20世纪 ，而应与外部审计相配套、互沟通，并与管理层之间保持畅通的联络渠道。例如，内部审计负责人应能随时向首席执行官（或总裁）、审计委员会主席等重要管理 ...
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，还可以按照草案第161条的规定追究进一步的法律责任。[22] 3、对企业负责人非正常收入和挥霍浪费的追究 在新破产法起草过程中，一些人士指出，企业 担任公司的董事、监事、经理。” [15] 第九条的全文是：“人民法院审理破产案件应当依法保障企业职工的合法权益；依法追究破产企业经营管理人员的法律责任。 ...
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登记的规定；掌握有关证券公司组织机构的相关规定；掌握证券公司独立董事行为的规定；掌握有关证券公司董事会秘书的规定；掌握证券公司合规负责人的相关规定；掌握证券 有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。（8）《证券公司治理准则（试行）》（2003年12月15日公布， 2004 ...
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，决定任免属下全资企业经理，推荐控股、参股公司董事、监事、财务总监人选；(十一)决定公司经理、副经理及财务部门负责人的报酬和支付方式；(十二)决定设立相应 董事会重大投资决策失误造成的公司损失承担相应的责任；(三)承担《中华人民共和国公司法》第十章规定应负的法律责任；关联法规：全国人大法律（1）条第二 ...
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名，经理若干名，实行董事会聘任制，聘任程序分别采取下列方式：(一)市资产经营公司正副经理人选可委托“深圳市高级经理人才评价推荐中心”推荐，也可由市委组织部或国资 企业主要负责人；(四)不得与其亲属投资的公司发生经营、借贷、担保等行为。第二十一条 承担《中华人民共和国公司法》第十章规定的应负的法律责任。 ...
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，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整 、存货周转率、息税折旧摊销前利润、利息保障倍数、每股经营活动产生的现金流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产(扣除土地使用权、水面 ...
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。第六条对国有保险机构重大案件负有领导责任的人员，依法应当承担刑事责任或者其他法律责任的，仍可依据本办法追究其领导责任。第七条发生下列重大案件，国有 未按规定履行监督检查职责，导致重大案件发生的，其部门负责人的领导责任追究，比照本规定执行。第十六条相关责任人已经离退休的，仍应当按照本办法追究其领导责任 ...
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五条公司董事会及其董事应当保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应当声明：保证年度报告中财务会计报告的 ...
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