特点与范围 （一）合规审查的特点 1、合规审查的多角度 证券公司合规审查应该包括每一个业务和管理单元，以全面风险审核取代单一的风险审核。过去的实践表明 审查的方式与流程 （一）合规审查的方式 证券公司无论在拓展新业务、开发新产品或者在已有业务发展的过程中满足客户个性化需要方面，还是在安全保障与后勤支援 ...
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业务、信托投资公司的资金信托业务、基金管理公司的基金管理业务和委托资产管理业务、证券公司的定向资产管理业务和集合资产管理业务、保险公司的投资连接保险和 ）， 2000. 文献中对商人银行业务的定义也多为描述性而非限定性，大致包括证券承销和自营、投资咨询、并购谈判、客户证券资产管理、以自有资金进行杠杆 ...
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不良资产化解的规定，以法律的手段指导、规范不良资产处置行为，维护金融资产管理公司的权益，才能使我国银行不良资产问题在短时间内得到较好的解决。3.关于 ，资产及项目评估；（七）中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准的其他业务活动。金融资产管理公司可以向中国人民银行申请再贷款。[4]赵毅主编：《中国国有 ...
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竞争力的优势特色骨干企业；加快培育一批实力雄厚、管理规范、综合竞争力强的证券公司、基金管理公司、金融控股公司和其他证券中介服务机构，积极培育企业债券、基金、 管理层收购、项目融资、资产管理、企业财务顾问等业务。有条件的盟市可设立证券业扶持专项资金，用于支持新设证券公司、基金公司、期货公司发展。支持证券 ...
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分开、管理科学的现代企业制度。要积极引进国内外战略投资者进行并购重组，优化股权结构，规范公司法人治理结构，使其尽快达到公开发行股票的要求。要积极帮助企业解决上市 、并购、创业板、B股、客户资产管理等方面的业务，创造新的利润增长点。要积极拓宽证券经营机构的融资渠道，支持公司通过公开发行股票或发行债券筹集 ...
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各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金参与股指期货交易，有效防范风险，我会制定了《保险资金参与股指期货交易规定》，现印发 第十七条 保险机构参与股指期货交易，应当根据有关法律法规要求，规范业务运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、利益输送等活动。第十八条 本规定由中国 ...
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较低的，可简化或合并分类。（二）及时性原则。根据客户类别和业务实际，商业银行应及时确定每笔业务的风险暴露类别。（三）持续性原则。银行账户信用风险 类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管 ...
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集聚区建设步伐，推动总部经济发展。对新设和引入我市的银行、证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构总部（注册和办公地在石家庄具有法人性质的金融机构，含国际 通、一费通工程，解决居民交费难问题。支持开展个人理财、个人银行和投资顾问业务，为客户提供差别化、多样化和特色化服务。（十四）增强经济对银行资金的 ...
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）所谓内幕信息以外的其他未公开的信息，主要是指资产管理机构、代客投资理财机构即将用客户资金投资购买某个证券、期货等金融产品的决策信息。⑶（2）未公开信息 、保险公司等金融机构在从事与证券、期货投资业务、资产管理业务、投资咨询业务等过程中所形成的经营信息；三是基金管理公司拟投资或已经投资但尚未公开的证券 ...
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较低的，可简化或合并分类。（二）及时性原则。根据客户类别和业务实际，商业银行应及时确定每笔业务的风险暴露类别。（三）持续性原则。银行账户信用风险 类金融机构包括经批准设立的证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司、资产管理公司、基金公司以及其他受金融监管当局监管 ...
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